Мониторинг законодательства и судебной практики № 83 (1 июня - 6 сентября 2021 года)

1 июля 2021 года вступил в силу Федеральный закон от 24.02.2021 № 23-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части обеспечения ответственности лиц, контролирующих финансовую организацию"(Закон № 23-ФЗ), о котором мы рассказывали здесь.

Согласно Закону № 23-ФЗ негосударственные пенсионные фонды (НПФ), кредитные и страховые организации (далее все вместе – финансовые организации) должны на постоянной основе определять своих контролирующих лиц и направлять о них информацию в Банк России, а Банк России, – размещает данную информацию на своем Интернет-сайте.

            На Интернет-сайте Банка России в разделе "Разъяснения" даны ответы на вопросы, возникающие в связи с исполнением Закона № 23-ФЗ.

С Законом № 23-ФЗ также связаны следующие нормативные акты:

Указание Банка России от 31.05.2021 № 5806-У "О порядке направления лицом в Банк России запроса о предоставлении информации о наличии (отсутствии) сведений о нем в перечнях лиц, контролирующих кредитные организации, страховые организации, негосударственные пенсионные фонды, порядке направления Банком России ответа, содержащего запрашиваемую информацию, и порядке обжалования включения лица в перечни лиц, контролирующих кредитные организации, страховые организации, негосударственные пенсионные фонды".

Дата вступления в силу: 23 июля 2021 года.

Указание Банка России от 09.06.2021 № 5814-У "О форме, порядке и сроках направления кредитными организациями, страховыми организациями и негосударственными пенсионными фондами в Банк России информации о контролирующих их лицах и о порядке ведения Банком России перечней лиц, контролирующих кредитные организации, страховые организации и негосударственные пенсионные фонды".

            Дата вступления в силу: 26 июля 2021 года.

Постановление Правительства РФ от 23.08.2021 № 1383 "Об особенностях размещения в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" информации о лицах, контролирующих кредитную организацию, страховую организацию или негосударственный пенсионный фонд"(Постановление № 1383).

Дата вступления в силу: 3 сентября 2021 года.

Постановление № 1383 определяет случаи, когда Банк Россиивправе не размещать на своем сайте информацию о контролирующих лицах финансовых организаций.

Для этого финансовая организация должна направить в Банк России уведомление, с указанием лиц, информацию о которых она просит не размещать в открытом доступе.

Предполагается, что финансовые организации будут направлять такие уведомления не произвольно, а "при выявлении оснований, при которых информация о контролирующих … лицах не подлежит размещению". Как правило, такие случаи связаны с необходимостью избежать иностранных санкций или их последствий.