Мониторинг законодательства и судебной практики № 79 (16 декабря 2020 - 31 января 2021)

Банк России обновил требования к исполнению брокерами поручений клиентов, совершению сделок за счет клиентов и распоряжению клиентскими средствами

Указание Банка России от 07.12.2020 № 5652-У "О случаях, когда поручение клиента, указанное в пункте 23 статьи 3 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", исполняется путем совершения брокером сделки с третьим лицом не на организованных торгах, случаях исполнения брокером обязательств перед клиентом, когда брокер вправе зачислять собственные денежные средства на специальный брокерский счет, а также требованиях к осуществлению брокерской деятельности при совершении операций с денежными средствами клиентов" (Указание № 5652-У).

Дата вступления в силу: 29 января 2021 года.

Отменяет: приказ ФСФР России от 05.04.2011 № 11-7/пз-н "Об утверждении Требований к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с денежными средствами клиентов брокера".

Договором о брокерском обслуживании и поручением клиента может быть предусмотрено, что поручение клиента исполняется брокером в два этапа: сначала брокер совершает сделку с третьим за свой счет, а затем совершается аналогичная сделка между брокером и клиентом.

Указание № 5652-У устанавливает случаи, когда брокер может совершить сделку с третьим лицом в рамках такой двухэтапной сделки (например, купить или продать ценные бумаги для своего клиента) не на организованных торгах:

1. ценные бумаги не допущены к организованным торгам на территории РФ либо организованные торги в отношении этих ценных бумаг приостановлены;
2. объем сделки, совершаемой брокером с третьим лицом, превышает 5 % общего объема договоров, заключенных в отношении этих ценных бумаг на организованных торгах в течение предыдущего торгового дня;
3. брокер покупает ценные бумаги по цене не выше наибольшей цены сделки с указанными ценными бумагами, совершенной на организованных торгах, в течение последних 15 минут;
4. брокер продает ценные бумаги по цене не ниже наименьшей цены сделки с указанными ценными бумагами, совершенной на организованных торгах, в течение последних 15 минут.

Указание № 5652-У также устанавливает:

1. случаи, когда брокер вправе зачислять собственные денежные средства на специальный брокерский счет, предназначенный для учета денежных средств клиентов;
2. обязанность брокера зачислить денежные средства, поступившие от клиента, на специальный брокерский счет не позднее следующего рабочего дня после их получения брокером;
3. обязанность брокера исполнить требование клиента о возврате денежных средств не позднее следующего рабочего дня после получения брокером такого требования;
4. случаи, когда брокер вправе передавать денежные средства клиентов, находящиеся на специальном брокерском счете, другому брокеру или клиринговой организации для исполнения или обеспечения сделок, совершенных брокером за свой счет.

Указание Банка России от 26.11.2020 № 5636-У "О требованиях к осуществлению брокерской деятельности при совершении брокером отдельных сделок за счет клиента" (Указание № 5636-У).

Дата вступления в силу: 1 февраля 2021 года.

Отменяет: Указание Банка России от 08.10.2018 № 4928-У[1].

Указание № 5636-У устанавливает:

1. требования к имуществу, которое может быть передано брокеру в качестве обеспечения обязательств клиента перед брокером;
2. случаи, когда сделки брокера за счет клиента без поручения клиента могут совершаться не на организованных торгах;
3. обязательные нормативы брокера при совершении сделок за счет клиентских денежных средств, в случае недостаточности таких денежных средств, и фьючерсных договоров от имени брокера и за счет клиента.

[1] Полное наименование – Указание Банка России от 08.10.2018 № 4928-У "О требованиях к осуществлению брокерской деятельности при совершении брокером отдельных сделок с ценными бумагами и заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, критериях ликвидности ценных бумаг, предоставляемых в качестве обеспечения обязательств клиента перед брокером, при совершении брокером таких сделок и заключении таких договоров, а также об обязательных нормативах брокера, совершающего такие сделки и заключающего такие договоры".