Мониторинг законодательства и судебной практики № 83 (1 июня - 6 сентября 2021 года)
| НОВОСТИ БАНКА РОССИИ |
Банк России недоволен тем, как профессиональные участники рынка ценных бумаг признают клиентов квалифицированным инвесторами.
Письмо Банка России от 08.07.2021 № 06-59-1/6502 "О признании лиц квалифицированными инвесторами" (Письмо).
Банк России:
- напоминает, что перечень требований, необходимых для признания лица квалифицированным инвестором, установлен законом и не может быть изменен лицом, осуществляющим признание квалифицированным инвестором (например, брокером).
- признает, что "у лица, осуществляющего процедуру признания квалифицированным инвестором, отсутствует обязанность и полномочия по проверке подлинности документов, представляемых клиентами при получении статуса квалифицированного инвестора".
- тем не менее, рекомендует проводить такую проверку и при сомнениях запрашивать у клиента дополнительные документы.
- предупреждает о недопустимости навязывать клиенту процедуру признания квалифицированным инвестором, чтобы предложить ему сложные инвестиционные продукты, которые не рекомендованы или запрещены для "неквалифицированных" инвесторов.