НОВОСТИ БАНКА РОССИИ

Банк России определил требования к правилам внутреннего контроля в отношении инсайдерской информации и манипулирования рынком

Указание Банка России от 01.08.2019 № 5222-У "О требованиях к правилам внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком юридических лиц, указанных в пунктах 1, 3 – 8, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"(Указание № 5222-У).

Дата вступления в силу: 20 апреля 2020 года.

В соответствии с поправками в Федеральный закон от 27.07.2010 № 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее – Закон № 224-ФЗ), внесенными Федеральным законом от 03.08.2018 № 310-ФЗ, о котором мы сообщали ранее, инсайдеры – юридические лица (кроме органов власти и иных публичных субъектов, перечисленных в Законе № 224-ФЗ) должны утвердить правила внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком (далее – Правила) и обеспечить их выполнение.

В том числе данная обязанность распространяется на эмитентов ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, и профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Указание № 5222-У устанавливает требования ксодержанию Правил и определяет функции структурного подразделения (если отдельное подразделение не создано, то ответственного должностного лица), которое осуществляет контроль за соблюдением Закона № 224-ФЗ в юридическом лице.

Помимо прочего, ответственное подразделение или должностное лицо ведет "учет событий, связанных с регуляторным риском в области противодействия" нарушениям Закона №2 24-ФЗ и передает в Банк России "информацию о вероятных и (или) наступивших событиях регуляторного риска".

Руководителем ответственного подразделения (ответственным должностным лицом) может быть отдельный сотрудник, контролер (руководитель службы внутреннего контроля) юридического лица (при наличии) или руководитель службы управления рисками юридического лица (в банках с базовой лицензией).

Правила должны пересматриваться не реже одного раза в год.

Адрес:107076, Москва, ул. Стромынка, д. 18, корп. 5Б

Тел.:+7 (495) 780-73-63, +7 (495) 989-76-50

Факс:+7 (495) 780-73-67

E-mail:info@rrost.ru

Вопросы, отзывы и предложения

© 2021 АО «НРК - Р.О.С.Т.»

Все права защищены.

Карта сайта
Контактная информация