Мониторинг законодательства и судебной практики №63 (17 июня - 4 августа 2019)

Банк России определил, как инсайдеры должны отвечать на запросы о своих операциях

Указание Банка России от 22.04.2019 № 5128-У "О порядке и сроках предоставления информации инсайдерами, получившими предусмотренный частями 1–3 статьи 10 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" запрос" (Указание № 5128-У).

Дата вступления в силу: 23 июля 2019 года.
Отменяет: Положение о порядке и сроках направления инсайдерами уведомлений о совершенных ими операциях, утвержденное приказом ФСФР России от 18.06.2013 № 13-51/пз-н (Положение).
Основные темы: сделки инсайдеров.

Статья 10 Федерального закона от 27.07.2010 №224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты" устанавливает перечень лиц, которые вправе запрашивать у своих инсайдеров информацию об операциях, совершенных этими инсайдерами с финансовыми инструментами, иностранной валютой или товарами.

Лица, имеющие право запрашивать такую информацию у своих инсайдеров:

- эмитенты и управляющие компании, чьи ценные бумаги, инвестиционные паи допущены к организованным торгам;
- организаторы торговли, клиринговые организации, а также депозитарии и кредитные организации, осуществляющие расчеты по результатам операций, совершенных через организаторов торговли;
- лица, получившие доступ к чужой инсайдерской информации в силу договорных отношений (в том числе регистраторы, которые ведут реестры владельцев ценных бумаг эмитентов, чьи ценные бумаги допущены к организованным торгам).

В соответствии с Указанием № 5128-У, срок для ответа устанавливается в самом запросе и должен быть не менее 10 рабочих дней со дня получения запроса инсайдером. По мотивированному ходатайству инсайдера этот срок может быть продлен.

Информация об операциях должна предоставляться инсайдером в форме электронного документа (через Интернет или на электронном носителе информации) с электронной подписью инсайдера или уполномоченного им лица. Исключение сделано только для инсайдеров – физических лиц, которые "в случае наличия обстоятельств, препятствующих исполнению … запроса в форме электронного документа" вправе предоставить информацию на бумажном носителе.