Банк России планирует обновить порядок лицензирования профессиональных участников рынка ценных бумаг

Проект Инструкции Банка России "О порядке лицензирования Банком России различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг" (далее – Проект инструкции) размещен на сайте регулятора.

Банк России планирует скорректировать перечень информации, содержащейся в реестре профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее – Реестр), ведение которого осуществляется Банком России. Так, помимо сведений о профессиональном участнике рынка ценных бумаг, в том числе сведений о руководителе, его заместителях, контролере, членах совета директоров, коллегиального исполнительного органа, руководителе подразделения профессионального участника, совмещающего профессиональные виды деятельности на рынке ценных бумаг, в Реестре планируется учитывать:

— сведения о главном бухгалтере (лице, на которого возложено ведение бухгалтерского учета), его заместителе, главном бухгалтере филиала профессионального участника;

— сведения о внутреннем аудиторе профессионального участника;

— сведения о должностном лице, ответственном за организацию системы управления рисками;

— сведения о специальных должностных лицах;

— сведения о руководителях филиалов и представительств и их заместителях.

Планируется, что в Реестре в отношении должностных лиц профессионального участника и лицах, занимающих органы управления профессионального участника, должна содержаться (помимо предусмотренной в настоящее время) следующая информация:

— сведения об ИНН физического лица;

— СНИЛС;

— сведения о наличии (отсутствии) судимости за совершение преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти;

— сведения о признании арбитражным судом несостоятельным (банкротом);

— сведения о дисквалификации.

Сведения о гражданстве должностных лиц и лиц, занимающих должности в органах управления профессионального участника, планируется из Реестра исключить.

При назначении на должность лиц, сведения о которых должны содержаться в Реестре, профессиональный участник должен предоставлять анкету на каждого такого лица по форме, предусмотренной приложением к Проекту инструкции.

При изменении сведений о профессиональном участнике (за исключением сведений в отношении юридического лица, которые не могут быть изменены (например, ИНН и т.п.)), а также сведений в отношении вышеперечисленных лиц, профессиональный участник должен будет уведомлять Банк России, в том числе, с приложением копий подтверждающих документов.

Также Банк России предлагает отменить выдачу лицензий профессиональных участников на бланках лицензий, вместо которой, в случае принятия решения о выдаче лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, Банком России лицензиату будет направляться выписка из реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг.

В случае утраты (порчи) бланка лицензии, выданной до даты вступления в силу Проекта инструкции, профессиональному участнику будет выдаваться выписка из Реестра.

Планируется, что для получения лицензии на осуществление депозитарной деятельности и деятельности по ведению реестров не потребуется предоставлять соответственно:

— условия осуществления депозитарной деятельности и положение о структурном подразделении, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности (в случае совмещения депозитарной деятельности с иной профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг)

и

— правила ведения реестра владельцев ценных бумаг и порядок хранения и защиты информации держателя реестра.

Со дня вступления в силу Инструкции утратит силу Инструкция Банка России от 13.09.2015 № 168-И, регулирующая аналогичные отношения.

Банк России предлагает внести изменения в Положение Банка России от 30 декабря 2014 года № 454-П "О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг" (далее – Положение № 454-П).

На федеральном портале проектов нормативных актов размещен проект Указания Банка России "О внесении изменений в Положение Банка России от 30 декабря 2014 года № 454-П "О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг"  (далее – проект Указания).

Проект Указания направлен на уточнение некоторых положений Положения № 454-П в части содержания и момента наступления существенных фактов.

Предлагается, что сообщение о существенном факте о созыве и проведении общего собрания участников (акционеров) эмитента (далее – ОСА) должно также содержать:

— адрес электронной почты, по которому могут направляться заполненные бюллетени, и (или) адрес сайта в сети Интернет, на котором может быть заполнена электронная форма бюллетеней, если эмитентом используются соответствующие способы голосования на ОСА;

— указание на то, что повестка дня ОСА содержит вопросы, голосование (принятие решения) по которым может повлечь возникновение права требовать выкупа эмитентом акций или преимущественного права приобретения размещаемых эмитентом дополнительных акций и (или) ценных бумаг, конвертируемых в акции (в случае включения в повестку дня ОСА соответствующего вопроса);

— указание на лицо или орган управления эмитента, принявший решение о созыве ОСА, и дату принятия указанного решения, а также дату составления и номер протокола заседания коллегиального исполнительного органа или совета директоров (в случае принятия указанным органом управления соответствующего решения);

— наименование суда, вынесшего решение о понуждении эмитента провести внеочередное общее собрание акционеров, дату и иные реквизиты (при наличии) такого решения в случае, если внеочередное общее собрание акционеров эмитента проводится во исполнение указанного решения суда.

Предлагается уточнить момент наступления существенного факта о созыве ОСА. Такой датой будет являться либо дата составления протокола (дата истечения срока, установленного законодательством Российской Федерации для составления протокола) заседания совета директоров (наблюдательного совета) эмитента, на котором принято решение о созыве (проведении) ОСА эмитента, либо, в случае если решение об утверждении повестки дня ОСА принимается позднее решения о созыве ОСА, дата составления соответствующего протокола.

Аналогичные изменения в отношении определения момента наступления существенного факта о созыве ОСА предлагаются и в случае если функции совета директоров (наблюдательного совета) эмитента, являющегося АО или ООО, осуществляет иной орган управления общества.

Также уточняется момент наступления существенного факта о выплаченных доходах по акциям эмитента – двадцать пятый рабочий день с даты, на которую определяются лица, имеющие право на получение таких доходов.

Уточняются положения главы 37 Положения № 454-П, регулирующей порядок раскрытия существенных фактов о неисполнении обязательств эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг.

Так, момент наступления существенного факта о неисполнении обязательств эмитента по выплате дивидендов по акциям будет определяться дважды:

— по истечении двадцати пяти рабочих дней с даты, по состоянию на которую определяются лица, имеющие право на получение дивидендов по акциям эмитента для зарегистрированных лиц в реестре

— по истечении десяти дней с даты, по состоянию на которую определяются лица, имеющие право на получение дивидендов по акциям эмитента, для всех остальных.

Таким образом, сроки раскрытия существенной информации, по истечении которых эмитент считается не исполнившим обязательство по выплате доходов по ценным бумагам, приводятся в соответствие со сроком выплаты дивидендов, установленным в пункте 6 статьи 42 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ "Об акционерных обществах".

Также планируется изменить положения, регулирующие порядок раскрытия сообщения о существенном факте о раскрытии эмитентом консолидированной финансовой отчетности и некоторые положения о раскрытии акционерным обществом дополнительных сведений.

Банк России намерен обновить процедуру предоставления эмитентами информации акционерам

На федеральном портале проектов нормативных правовых актов размещен проект Указания Банка России "О дополнительных требованиях к процедурам предоставления документов или копий документов, предоставляемых акционерным обществом в соответствии со статьей 91 Федерального закона "Об акционерных обществах" (далее – проект Указания).

Проект Указания предлагается принять вместо действующего в настоящее время Указания Банка России от 22.09.2014 № 3388-У "О дополнительных требованиях к порядку предоставления документов, предусмотренных пунктом 1 статьи 89 Федерального закона "Об акционерных обществах", и порядку предоставления копий таких документов", регулирующие аналогичные правоотношения.

Основные изменения в действующий порядок касаются следующего.

Подача требования акционером о предоставлении доступа к документам акционерного общества (далее – Требование), являющегося клиентом номинального держателя, может осуществляться через номинального держателя (далее – клиентский номинальный держатель) путем дачи указания (инструкции) номинальному держателю (если это предусмотрено депозитарным договором), который, в свою очередь, направляет сообщение клиента держателю реестра акционерного общества.

Требование может быть предъявлено несколькими акционерами, действующими совместно, путем:

— направления (вручения) одного документа, подписанного всеми акционерами, действующими совместно;

— направления (вручения) нескольких документов, каждый из которых подписан одним (несколькими) из акционеров, действующих совместно, и (или) путем дачи акционерами указаний (инструкций) клиентским номинальным держателям и направления клиентскими номинальными держателями сообщений о волеизъявлении акционеров в соответствии с полученными от них указаниями (инструкциями), при этом в каждом из таких сообщений о волеизъявлении должны быть указаны все акционеры, направляющие Требование.

Требование акционеров, предъявленного в виде нескольких документов, считается поступившим в общество при условии, что такие документы:

— не различаются по существу предъявляемого Требования;

— содержат сведения о принадлежащих акционеру акциях и месте учета акций (держатель реестра и номинальный держатель (указываются все номинальные держатели), в том числе международный код идентификации такого номинального держателя (номинальных держателей);

— содержат одну и ту же дату, по состоянию на которую указано количество принадлежащих каждому акционеру акций.

В Требовании должны указываться сведения о почтовом адресе или об электронном почтовом адресе для связи с акционером, в ином случае Требование не будет считаться предъявленным к исполнению.

Документы общества, содержащие информацию, составляющую коммерческую тайну, предоставляются акционеру только при условии подписания акционером договора о нераспространении информации (соглашения о конфиденциальности), а в случае предоставления доступа к документам представителю акционера – акционером и его представителем.

В случае принятия обществом решения об отказе акционеру в доступе к документам общества по основаниям, предусмотренным пунктом 8 статьи 91 Федерального закона "Об акционерных обществах", общество будет обязано в течение семи рабочих дней с даты предъявления Требования в письменной форме сообщить акционеру о своем решении.

Вводится новое понятие "документы, не относящиеся к текущему периоду", а также правило, по которому акционеру могут быть предоставлены такие документы.

Так, акционер, запрашивающий документы, не относящиеся к текущему периоду или документы, не являющиеся действующими (за исключением информации о сделках, исполнение по которым осуществляется в период владения акционером акциями общества), должен подтвердить, что он являлся акционером в период, к которому относится запрашиваемый этим акционером документ.