Управляющим компаниям ПИФ

АО «НРК – Р.О.С.Т.» предоставляет услуги спецдепозитарного обслуживания для всех типов и категорий паевых инвестиционных фондов. Специализированным депозитарием осуществляются:

  1. контрольные функции;
  2. хранение и учет имущества, входящего в состав активов паевых инвестиционных фондов;
  3. ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (узнать подробнее).

Контрольные функции осуществляются в части соблюдения управляющими компаниями паевых инвестиционных фондов требований Федерального закона от 29.11.2001 №156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (далее – Федеральный закон), принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России, а также правил доверительного управления паевыми инвестиционными фондами, и включают в себя:

  1. контроль за соответствием состава и структуры активов паевого инвестиционного фонда внутренним документам ПИФ;
  2. контроль в период формирования паевого инвестиционного фонда;
  3. контроль за соблюдением порядка определения стоимости чистых активов и расчетной стоимости одного инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда;
  4. контроль за выдачей инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда после завершения (окончания) формирования ПИФ;
  5. контроль за соблюдением порядка обмена инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда;
  6. контроль за соблюдением порядка погашения инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда;
  7. контроль за соблюдением установленных размеров и порядка начисления вознаграждений управляющей компании, специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, аудиторской организации и оценщику, а также сроков выплаты вознаграждений управляющей компании;
  8. контроль за соблюдением установленных порядка и сроков передачи управляющей компанией своих прав и обязанностей по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании;
  9. контроль за соблюдением установленных порядка и сроков прекращения паевого инвестиционного фонда.


Специализированный депозитарий осуществляет свою деятельность в соответствии с требованиями Положения о деятельности специализированных депозитариев, утвержденного Банком России от 10 июня 2015 года № 474-П.

Управляющей компании паевого инвестиционного фонда перед заключением договора на оказание услуг АО «НРК-Р.О.С.Т.» в качестве специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов, рекомендуется ознакомиться с Регламентом специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов АО  «НРК Р.О.С.Т.».

Депозитарная деятельность осуществляется в соответствии с Условиями осуществления депозитарной деятельности (клиентский регламент) АО «-НРК -Р.О.С.Т.».

При осуществлении своей деятельности АО «НРК-Р.О.С.Т.» использует электронный документооборот. Для подключения к системе электронного документооборота необходимо заключить с АО «НРК-Р.О.С.Т.» договор об электронном документообороте в соответствии с Правилами электронного документооборота АО «НРК-Р.О.С.Т.» и получить в удостоверяющем центре ключи электронной подписи.

В целях заключения договора об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании паевого инвестиционного фонда, необходимо:

  1. позвонить или написать по электронной почте своему персональному менеджеру либо   в коллцентр, чтобы связаться с ответственными сотрудниками Компании
  2. предоставить комплект учредительных документов, в соответствии с требованиями Регламента специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов АО «НРК-Р.О.С.Т.»,
  3. заполнить и предоставить в АО «НРК -Р.О.С.Т.» Анкету.

Сотрудники Компании готовы оказать всю необходимую консультационную помощь и поддержку.

Для дальнейшего взаимодействия в рамках заключенного назначается персональный менеджер, с которым можно связаться в режиме онлайн в случае возникновения вопросов по порядку и качеству обслуживания.


Документы

Тарифы:

Тарифы на оказание услуг по согласованию правил доверительного управления и изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте (дата вступления в силу 28.12.2023)

Регламент и приложения (действуют с 15.11.2024):

Регламент специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов Акционерного общества «Независимая регистраторская компания Р.О.С.Т.» Редакция 2

Анкета

Запрос согласия на включение имущества в состав ПИФ

Запрос согласия на распоряжение средствами пенсионных накоплений НПФ

Запрос согласия на распоряжение средствами пенсионных резервов НПФ

Запрос согласия на распоряжение имуществом ПИФ

Запрос согласия на передачу имущества ПИФ

Запрос согласия на возврат имущества, переданного в оплату инвестиционных паев ПИФ

Уведомление о выявлении нарушения (несоответствия)

Уведомление об устранении нарушения (несоответствия)

Уведомление о факте неустранения нарушения (несоответствия)

Отчет об операциях с имуществом ПИФ 

Отчет об операциях с имуществом, передаваемым в оплату инвестиционных паев

Отчет об операциях с имуществом НПФ 

Отчет о выдаваемых специализированным депозитарием согласиях на распоряжение имуществом

Отчет о выдаваемых специализированным депозитарием согласиях на распоряжение имуществом, передаваемым в оплату инвестиционных паев

Отчет о выдаваемых специализированным депозитарием согласиях на распоряжение имуществом НПФ

Отчет о выявленных специализированным депозитарием при осуществлении контрольных функций нарушениях (несоответствиях)

Отчет о выявленных специализированным депозитарием при осуществлении контрольных функций нарушениях (несоответствиях) НПФ

Отчет о входящих документах

Договор об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании паевого инвестиционного фонда (для открытых и интервальных фондов)

Договор об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании закрытого паевого инвестиционного фонда

Договор об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании закрытого паевого инвестиционного комбинированного фонда

Договор между акционерным инвестиционным фондом и специализированным депозитарием инвестиционных фондов

Договор между управляющей компанией акционерных инвестиционных фондов и специализированным депозитарием инвестиционных фондов

Договор об оказании услуг специализированного депозитария негосударственному пенсионному фонду

Договор об оказании услуг специализированного депозитария УК негосударственного пенсионного фонда

Протокол расхождений в данных расчетов УК ПИФ и специализированного депозитария (к отчетности УК ПИФ)

Акт сверки стоимости чистых активов

Протокол расхождений в данных расчетов УК ПИФ и специализированного депозитария (к акту сверки СЧА)

Форма заявления о согласовании ПДУ

Форма заявления о согласовании изменений и дополнений в ПДУ (с испр.)

Форма сопроводительного письма УК в СД

Форма уведомления об отказе в согласовании

Уведомление о раскрытии информации на сайте УК

Архив документов посмотреть

Адрес:107076, Москва, ул. Стромынка, д. 18, корп. 5Б

Тел.:+7 (495) 780-73-63, +7 (495) 989-76-50

Факс:+7 (495) 780-73-67

E-mail:info@rrost.ru

Вопросы, отзывы и предложения

© 2023 АО «НРК - Р.О.С.Т.»

Все права защищены.

Карта сайта
Контактная информация