ДОКУМЕНТЫ ДЛЯ ОТКРЫТИЯ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО 

Дополнительно к документам, подаваемым при открытии лицевого счёта юридическому лицу, подаются следующие документы:

1. Дополнительно заполняются соответствующие листы Анкеты в отношении каждого учредителя доверительного управления (оригинал);
2. Копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, заверенная в установленном порядке (представляется для открытия лицевого счета доверительного управляющего, за исключением случая, когда в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" наличие такой лицензии не требуется);

Лицо, предоставляющее документы, должно предъявить документ, удостоверяющий личность.

ДОКУМЕНТЫ ДЛЯ ОТКРЫТИЯ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА НОМИНАЛЬНОГО ДЕРЖАТЕЛЯ

Дополнительно к документам, подаваемым при открытии лицевого счёта юридическому лицу, подаются следующие документы:

1. Копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, заверенная в установленном порядке (представляется для открытия лицевого счета номинального держателя);

Лицо, предоставляющее документы, должно предъявить документ, удостоверяющий личность.

ДОКУМЕНТЫ ДЛЯ ОТКРЫТИЯ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА ЮРИДИЧЕСКОМУ ЛИЦУ В СЛУЧАЕ ПЕРЕДАЧИ ФУНКЦИЙ ЕДИНОЛИЧНОГО ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО ОРГАНА УПРАВЛЯЮЩЕЙ ОРГАНИЗАЦИИ

Помимо документов, предусмотренных для открытия лицевого счета юридическому лицу, Регистратору должны быть переданы следующие документы:

1. Приложение к анкете зарегистрированного юридического лица, передавшего функции единоличного исполнительного органа другому юридическому лицу (оригинал).

А также документы в отношении юридического лица, которому переданы полномочия единоличного исполнительного органа юридического лица:

1. копия учредительных документов юридического лица, заверенная в установленном порядке;
2. копия свидетельства о государственной регистрации юридического лица, заверенная в установленном порядке (представляется, если юридическое лицо зарегистрировано 01.07.2002 или позднее);
3. Копия свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года или лист записи единого государственного реестра юридических лиц, заверенные в установленном порядке (представляется, если юридическое лицо зарегистрировано до 01.07.2002);
4. Оригинал выписки из единого государственного реестра юридических лиц или ее копия, заверенная в установленном порядке (представляется для открытия российскому юридическому лицу лицевого счета владельца ценных бумаг или лицевого счета доверительного управляющего);
5. Оригинал выписки из торгового реестра или иного учетного регистра государства, в котором зарегистрировано иностранное юридическое лицо, или ее копия, заверенная в установленном порядке;
6. Копия документа, подтверждающего избрание или назначение лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, или выписка из такого документа, заверенные в установленном порядке;
7. Оригинал карточки, содержащей нотариально удостоверенный образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, или ее копия, заверенная в установленном порядке (представляется в случае, если подпись на анкете не заверена нотариусом и не поставлена в присутствии сотрудника регистратора/Управляющей компании/Агента;

Лицо, предоставляющее документы, должно предъявить документ, удостоверяющий личность.

Обращаем ваше внимание

Анкета зарегистрированного юридического лица должна содержать подпись должностного лица, имеющего право действовать от имени юридического лица, которому переданы полномочия единоличного исполнительного органа зарегистрированного юридического лица без доверенности, и оттиск печати зарегистрированного юридического лица.

Образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, в анкете должен быть совершен в присутствии должностного лица Регистратора (Управляющей компании, Агента Управляющей компании), если подлинность образца подписи в анкете не засвидетельствована нотариально.

При несоблюдении указанных выше требований, Регистратору должна быть предоставлена:

1. Карточка, содержащая нотариально удостоверенный образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности (оригинал либо копия, заверенная в установленном порядке).

Для внесения изменений в данные лицевого счета зарегистрированного юридического лица, Регистратору должны быть предоставлены следующие документы:

1.       Заявление и Анкета зарегистрированного юридического лица с новыми данными (оригинал);
2.       Опросный лист с приложениями;
3.       Документ, подтверждающий вносимые изменения (оригинал / копия, удостоверенная в органе, выдавшем документ / копия, заверенная в установленном порядке), например:
   
   

В случае подачи документов по доверенности, Регистратору должен быть также предоставлен следующий документ:

1. Доверенность на уполномоченного представителя зарегистрированного лица (оригинал либо нотариально заверенная копия) – передается Регистратору в том случае, если ранее не передавалась. 

Лицо, представляющее документы, должно предъявить документ, удостоверяющий личность.

Порядок подачи заявок на приобретение, погашение, обмен инвестиционных паёв для каждого паевого фонда определяется Правилами доверительного управления данным паевым инвестиционным фондом. Для ознакомления с Правилами доверительного управления нужно обратиться в управляющую компанию этого паевого фонда.

Для внесения записей в Реестр о переходе прав собственности на инвестиционные паи фонда в результате заключения сделок и иных гражданско-правовых сделок (купля-продажа, мена, дарение, иное), в том числе при зачислении инвестиционных паёв на счёт номинального держателя, Регистратору должен быть предоставлен следующий документ:

1. Распоряжение на списание/зачисление инвестиционных паев (передаточное распоряжение) (оригинал).

В случае подачи документов по доверенности, Регистратору должен быть также предоставлен следующий документ:

1. Доверенность на уполномоченного представителя зарегистрированного лица (оригинал либо нотариально заверенная копия) – передается Регистратору в том случае, если ранее не передавалась. 

Лицо, представляющее документы, должно предъявить документ, удостоверяющий личность.

Обращаем ваше внимание

При отсутствии лицевого счета, открытого на имя получателя паев, ему необходимо представить комплект документов на открытие лицевого счета для юридического лица / открытие лицевого счета для физического лица

Для внесения записей в реестр о переходе прав собственности на инвестиционные паи фонда в результате реорганизации зарегистрированного юридического лица, Регистратору должен быть предоставлен следующие документы:

1. Выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении, а также при наличии для случаев слияния или присоединения);
2. Копии договора о реорганизации, заверенная в установленной форме;
3. Документ, подтверждающий внесение в единый государственный реестр юридических лиц записи о юридическом лице, созданном в результате слияния (выделения, разделения, преобразования);
4. Документ, подтверждающий внесение в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности присоединяемого юридического лица;

Выписки из передаточного акта должны быть подписаны руководителем и главным бухгалтером юридического лица (юридических лиц).

В случае подачи документов по доверенности, Регистратору должен быть также предоставлен следующий документ:

Доверенность на уполномоченного представителя зарегистрированного лица (оригинал либо нотариально заверенная копия) – передается Регистратору в том случае, если ранее не передавалась.

Лицо, представляющее документы, должно предъявить документ, удостоверяющий личность.

Обращаем ваше внимание

При отсутствии лицевого счета, открытого на имя правопреемника, ему необходимо представить комплект документов на открытие лицевого счета для юридического лица.

Для внесения по лицевому счету записей о фиксации (регистрации) факта ограничения операций с паями фонда Регистратору должен быть предоставлен документ (оригинал или надлежащим образом заверенная копия), свидетельствующий о том, что на ценные бумаги наложен арест; (или) операции с ценными бумагами приостановлены, запрещены или заблокированы на основании федерального закона или ином законном основании, в том числе для целей проведения сверки между держателем реестра и центральным депозитарием.

Для внесения по лицевому счету записей о фиксации (регистрации) факта снятия ограничения операций с паями фонда Регистратору должен быть предоставлен документ, являющийся основанием для снятия соответствующих ограничений.

Если инвестиционные паи были заблокированы ранее по распоряжению зарегистрированного лица, Регистратору должен быть предоставлен следующий документ:

1. Распоряжение на снятие факта ограничения операций с паями (оригинал).

В случае подачи документов по доверенность, Регистратору должен быть также предоставлен следующий документ:

1. Доверенность на уполномоченного представителя зарегистрированного лица (оригинал либо нотариально заверенная копия) – передается Регистратору в том случае, если ранее не передавалась.

Лицо, представляющее документы, должно предъявить документ, удостоверяющий личность.

Для внесения по лицевому счету записей об обременении (прекращении обременения) обязательствами инвестиционных паев фонда Регистратору должен быть предоставлен следующий документ:

1. Залоговое распоряжение (оригинал).

В случае подачи документов по доверенности, Регистратору должен быть также предоставлен следующий документ:

1. Доверенность на уполномоченного представителя зарегистрированного лица (оригинал либо нотариально заверенная копия) – передается Регистратору в том случае, если ранее не передавалась. 

Лицо, представляющее документы, должно предъявить документ, удостоверяющий личность.

Для внесения по лицевому счету записей об обременении (прекращении обременения) обязательствами инвестиционных паев фонда Регистратору должен быть предоставлен следующий документ:

1. Залоговое распоряжение (оригинал).

В случае подачи документов по доверенности, Регистратору должен быть также предоставлен следующий документ:

1. Доверенность на уполномоченного представителя зарегистрированного лица (оригинал либо нотариально заверенная копия) – передается Регистратору в том случае, если ранее не передавалась. 

Лицо, представляющее документы, должно предъявить документ, удостоверяющий личность.

Для предоставления выписки из Реестра Регистратору должен быть предоставлен следующий документ:

1. Запрос на предоставление информации из реестра (оригинал).

В случае подачи документов по доверенности, Регистратору должен быть также предоставлен следующий документ:

1. Доверенность на уполномоченного представителя зарегистрированного лица (оригинал либо нотариально заверенная копия) – передается Регистратору в том случае, если ранее не передавалась. 

Лицо, представляющее документы, должно предъявить документ, удостоверяющий личность.

Выписка из реестра предоставляется Регистратором не позднее 3 рабочих дней с даты получения соответствующего запроса, или, если запрос содержит дату в будущем, по состоянию на которую подлежит составлению выписка из реестра, – с указанной даты.

АО "НРК – Р.О.С.Т." предоставляет по запросу следующие справки:

1. Справка об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица за указанный период;
2. Справка о наличии инвестиционных паев на лицевом счете;
3. Справка об открытых счетах.

Для получения вышеуказанных справок Регистратору должен быть предоставлен следующий документ:

1. Запрос на предоставление информации из реестра (оригинал).

В случае подачи документов по доверенности, Регистратору должен быть также предоставлен следующий документ:

1. Доверенность на уполномоченного представителя зарегистрированного лица (оригинал либо нотариально заверенная копия) – передается Регистратору в том случае, если ранее не передавалась. 

Лицо, представляющее документы, должно предъявить документ, удостоверяющий личность.

При необходимости, вы можете заказать дубликаты следующих документов:

1. Отказ в проведении операции/выдачи информации в реестре владельцев инвестиционных паев;
2. Уведомление о проведении операции в реестре владельцев инвестиционных паев.

Регистратору должны быть предоставлены следующий документ:

1. Распоряжение о закрытии лицевого счета (для юридического лица) (оригинал);

В случае подачи документов по доверенности, Регистратору должен быть также предоставлен следующий документ:

1. Доверенность на уполномоченного представителя зарегистрированного лица (оригинал либо нотариально заверенная копия) – передается Регистратору в том случае, если ранее не передавалась. 

Лицо, представляющее документы, должно предъявить документ, удостоверяющий личность.