Формы документов здесь

Обращаем ваше внимание

Обращаем внимание на необходимость обязательного обновления не реже одного раза в 3 года  сведений о зарегистрированных лицах, по лицевым счетам которых совершаются операции, при подаче регистратору распоряжения на списание/зачисление ценных бумаг согласно требованиям Федерального закона от 07.08.2001 г № 115-ФЗ и Положения Банка России от 12 декабря 2014 г. № 444-П.  

ОТКРЫТИЕ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА ВЛАДЕЛЬЦА ФИЗИЧЕСКОМУ ЛИЦУ

Документы, необходимые для предоставления** Регистратору:

1. Заявление об открытии лицевого счета (для физического лица) (оригинал);
2. Анкета зарегистрированного физического лица (оригинал);
3. Документ, удостоверяющий личность (копия  заверяется сотрудником, принимающим документы)
4. Документ, свидетельствующий о регистрации по месту жительства/пребывания (оригинал или копия, заверенная в установленном порядке) – при отсутствии в документе, удостоверяющем личность отметки о регистрации по месту жительства.

 

ОТКРЫТИЕ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА ВЛАДЕЛЬЦА ФИЗИЧЕСКОМУ ЛИЦУ ПО ДОВЕРЕННОСТИ

Документы, необходимые для предоставления** Регистратору:

1. Заявление об открытии лицевого счета (для физического лица) (оригинал);
2. Анкета зарегистрированного физического лица (оригинал);
3. Документ, удостоверяющий личность доверителя – физического лица (копия, заверенная в установленном порядке);
4. Приложение к анкете для представителя/выгодоприобретателя (зарегистрированного лица/управляющей компании) (оригинал);
5. Доверенность на уполномоченного представителя зарегистрированного лица (оригинал либо нотариально заверенная копия);
6. Документ, удостоверяющий личность уполномоченного представителя (копия заверяется сотрудником, принимающим документы).

ВАЖНО
Подпись доверителя – физического лица в предоставляемой Анкете зарегистрированного физического лица должна быть заверена нотариусом или, в случае отсутствия в поселении нотариуса – лицом, имеющим право совершения нотариальных действий.

 

ОТКРЫТИЕ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА ВЛАДЕЛЬЦА НЕСОВЕРШЕННОЛЕТНЕМУ ФИЗИЧЕСКОМУ ЛИЦУ

Документы, необходимые для предоставления** Регистратору:

1. Заявление об открытии лицевого счета (для физического лица) (оригинал);
2. Анкета зарегистрированного физического лица (оригинал);
3. Документ, удостоверяющий личность зарегистрированного физического лица (копия  заверяется сотрудником, принимающим документы)– передается в случае достижения зарегистрированным лицом 14-летнего возраста;
4. Свидетельство о рождении, свидетельство об усыновлении (удочерении(копия  заверяется сотрудником, принимающим документы) – передается в случае открытия лицевого счета физическому лицу в возрасте до 18 лет (если данное лицо не приобрело дееспособность в полном объёме).
5. Акт о назначении опекуна (попечителя) (копия  заверяется сотрудником, принимающим документы) – передается в случае открытия лицевого счета физическому лицу в возрасте до 18 лет и в Анкете содержится образец подписи родителя или усыновителя;
6. Документ, удостоверяющий личность родителя/усыновителя/опекуна/попечителя (копия  заверяется сотрудником, принимающим документы);
7. Приложение к анкете зарегистрированного лица для законного представителя физического лица (оригинал).

ВАЖНО
В анкете зарегистрированного физического лица в возрасте до 14 лет может не содержаться образец его подписи. 
За лицо в возрасте до 14 лет, подпись проставляет один из законных представителей или опекун.
Помимо подписи физического лица в возрасте от 14 до 18 лет также требуется подписание Анкеты зарегистрированного физического лица родителем, усыновителем или  попечителем.  

 

ОТКРЫТИЕ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА ВЛАДЕЛЬЦА ФИЗИЧЕСКОМУ ЛИЦУ, ПРИЗНАННОМУ НЕДЕЕСПОСОБНЫМ / ОГРАНИЧЕННЫМ В ДЕЕСПОСОБНОСТИ 

Документы, необходимые для предоставления** Регистратору:

1. Заявление об открытии лицевого счета (для физического лица) (оригинал);
2. Анкета зарегистрированного физического лица (оригинал);
3. Документ, удостоверяющий личность зарегистрированного физического лица (копия заверяется сотрудником, принимающим документы);
4. Документ, удостоверяющий личность опекуна/попечителя (копия заверяется сотрудником, принимающим документы);
5. Приложение к анкете зарегистрированного лица для законного представителя физического лица (оригинал);
6. Акт о назначении опекуна (попечителя) (копия заверяется сотрудником, принимающим документы).

ВАЖНО
Помимо подписи физического лица, дееспособность которого ограничена также требуется подписание анкеты зарегистрированного физического лица попечителем. 
За лицо, признанное недееспособным, подпись проставляет его опекун.

 

ОТКРЫТИЕ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА ВЛАДЕЛЬЦА ФИЗИЧЕСКОМУ ЛИЦУ ПРИ НАЛИЧИИ БЕНЕФИЦИАРА*

Документы, необходимые для предоставления** Регистратору:

1. При наличии бенефициара при открытии лицевого счёта физическому лицу дополнительно предоставляется Приложение к анкете зарегистрированного лица о бенефициарном владельце (оригинал);

 

ОТКРЫТИЕ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА ВЛАДЕЛЬЦА ФИЗИЧЕСКОМУ ЛИЦУ ПРИ НАЛИЧИИ ПРЕДСТАВИТЕЛЯ И/ИЛИ ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЯ

Документы, необходимые для предоставления** Регистратору:

1. При наличии представителя или выгодоприобретателя при открытии лицевого счёта физическому лицу дополнительно предоставляется Приложение к анкете для представителя/выгодоприобретателя (зарегистрированного лица/управляющей компании) (оригинал).

 

ОТКРЫТИЕ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА ДЛЯ УЧЕТА ПРАВА ОБЩЕЙ ДОЛЕВОЙ СОБСТВЕННОСТИ

Документы, необходимые для предоставления** Регистратору:

1. Заявление об открытии лицевого счета (для физического лица) от одного из участников общей долевой собственности на паи ПИФа (оригинал);
2. Анкета и иные документы, указанные выше (кроме заявления) - в отношении каждого участника общей собственности.

* Бенефициарный владелец - физическое лицо, которое, в конечном счете, прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом - юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия клиента (ст. 3 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма").

** Со способами заверения подписи в Анкете зарегистрированного физического лица Вы можете ознакомиться здесь. 
Лицо, предоставляющее документы, должно предъявить документ, удостоверяющий личность.

Обращаем ваше внимание

Если Вы желаете предоставлять/получать документы по почте, в Анкете зарегистрированного физического лица необходимо поставить отметки в соответствующих полях. Внимательно ознакомьтесь с прейскурантами.

 

ВНЕСЕНИЕ ИЗМЕНЕНИЙ В ДАННЫЕ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА ОСУЩЕСТВЛЯЕТСЯ ПРИ ИЗМЕНЕНИИ СВЕДЕНИЙ, СОДЕРЖАЩИХСЯ В АНКЕТЕ

Для внесения изменений в данные лицевого счета зарегистрированного лица Регистратору должны быть предоставлены следующие документы:

1. Анкета зарегистрированного физического лица (содержащая отметку о цели предоставления анкеты – изменение данных анкеты) и необходимые приложения с новыми данными (оригинал);
2. Документ, подтверждающий вносимые изменения (оригинал / копия, удостоверенная в органе, выдавшем документ / копия, заверенная в установленном порядке), например:

Лицо, предоставляющее документы, должно предъявить документ, удостоверяющий личность.

Со способами заверения подписи в Анкете зарегистрированного физического лица Вы можете ознакомиться здесь.

 

Обращаем ваше внимание

Если Вы желаете предоставлять/получать документы по почте, в Анкете зарегистрированного физического лица необходимо поставить отметки в соответствующих полях.Внимательно ознакомьтесь с прейскурантами

ВНЕСЕНИЕ ЗАПИСЕЙ О ВЫДАЧЕ, ПОГАШЕНИИ, ОБМЕНЕ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЁВ

Внесение записей в Реестр о выдаче, погашении, обмене инвестиционных паёв производится на основании заявок на приобретение, погашение, обмен инвестиционных паёв, подаваемых в управляющую компанию паевого инвестиционного фонда или Агенту по выдаче, погашению, обмену инвестиционных паёв, а также в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством.

Порядок подачи заявок на приобретение, погашение, обмен инвестиционных паёв для каждого паевого фонда определяется Правилами доверительного управления данным паевым инвестиционным фондом. Для ознакомления с Правилами доверительного управления нужно обратиться в управляющую компанию этого паевого фонда.

ВНЕСЕНИЕ ЗАПИСЕЙ О ПЕРЕХОДЕ ПРАВ СОБСТВЕННОСТИ ПРИ ЗАКЛЮЧЕНИИ ГРАЖДАНСКО-ПРАВОВЫХ СДЕЛОК

Для внесения записей в Реестр о переходе прав собственности на инвестиционные паи фонда в результате заключения гражданско-правовых сделок (купля-продажа, мена, дарение, иное), в том числе при зачислении инвестиционных паёв на счёт номинального держателя, Регистратору должен быть предоставлен следующий документ:

1. Распоряжение на списание/зачисление инвестиционных паев (передаточное распоряжение) (оригинал).
2. При личном обращении зарегистрированное лицо должно иметь при себе документ, удостоверяющий личность.

В случае подачи документов по доверенности, Регистратору должен быть также предоставлен следующий документ:

1. Доверенность на уполномоченного представителя зарегистрированного лица (оригинал либо нотариально заверенная копия) – передается Регистратору в том случае, если ранее не передавалась. 

При личном обращении уполномоченный представитель должен иметь при себе документ, удостоверяющий личность уполномоченного представителя.

 

Обращаем ваше внимание

При отсутствии лицевого счета, открытого на имя получателя паев, получателю паев необходимо представить комплект документов на открытие лицевого счета для физического лица/открытие лицевого счета для юридического лица.

ДОПОЛНИТЕЛЬНО - ДЛЯ ПЕРЕВОДА ПАЕВ С УЧАСТИЕМ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА НДЦД:

• Распоряжение на зачисление/списание инвестиционных паев
• Поручение на отмену распоряжения на зачисление/списание инвестиционных паев

 

 

Для внесения в систему ведения Реестра о переходе прав собственности на инвестиционные паи в результате наследования, Регистратору должны быть предоставлены следующие документы:

1. Заявление наследника (оригинал);
2. Свидетельство о праве на наследство и/или свидетельство о праве собственности (оригинал или нотариально заверенная копия)

При личном обращении наследник должен иметь при себе документ, удостоверяющий личность.

В случае подачи документов по доверенности, Регистратору должен быть также предоставлен следующий документ:

1. Доверенность на уполномоченного представителя наследника (оригинал либо нотариально заверенная копия) – передается Регистратору в том случае, если ранее не передавалась. 

При личном обращении уполномоченный представитель должен иметь при себе документ, удостоверяющий личность уполномоченного представителя.

 

Обращаем ваше внимание

При отсутствии лицевого счета, открытого на имя наследника в Реестре владельцев инвестиционных паев ПИФа, инвестиционные паи которого наследуются, ему необходимо представить комплект документов на открытие лицевого счета для физического лица / открытие лицевого счета для юридического лица. При поступлении инвестиционных паёв в общую долевую собственность в отношении всех наследников предоставляются документы, необходимые для открытия лицевого счёта, на котором учитываются инвестиционные паи, находящиеся в общей долевой собственности.

 

 

Для внесения записей о фиксации (регистрации) факта ограничения операций с паями фонда по счету Регистратору должен быть предоставлен документ (оригинал или надлежащим образом заверенная копия), свидетельствующий о том, что операции с ценными бумагами необходимо заблокировать в связи со смертью владельца; или на ценные бумаги наложен арест; или операции с ценными бумагами приостановлены, запрещены или заблокированы на основании федерального закона или ином законном основании, в том числе для целей проведения сверки между держателем реестра и центральным депозитарием.

Для внесения записей о фиксации (регистрации) факта снятия ограничения операций с паями фонда по счету Регистратору должен быть предоставлен документ, являющийся основанием для снятия соответствующих ограничений.

Если инвестиционные паи были заблокированы ранее по распоряжению зарегистрированного лица, Регистратору должен быть предоставлен следующий документ:

1. Распоряжение на снятие факта ограничения операций с паями (оригинал).

При личном обращении зарегистрированное лицо должно иметь при себе документ, удостоверяющий личность.

В случае подачи документов по доверенности, Регистратору должен быть также предоставлен следующий документ:

1. Доверенность на уполномоченного представителя зарегистрированного лица (оригинал либо нотариально заверенная копия) – передается Регистратору в том случае, если ранее не передавалась.

При личном обращении уполномоченный представитель должен иметь при себе документ, удостоверяющий личность уполномоченного представителя.

 

Для внесения записей об обременении (прекращении обременения) обязательствами инвестиционных паев фонда на счете Регистратору должен быть предоставлены следующие документы: 

1. Залоговое распоряжение (оригинал);
2. Анкета залогодержателя (оригинал);
3. Документы в отношении залогодержателя – юридического лица / Документы в отношении залогодержателя физического лица.

При личном обращении зарегистрированное лицо должно иметь при себе документ, удостоверяющий личность.

В случае подачи документов по доверенности, Регистратору должен быть также предоставлен следующий документ:

1. Доверенность на уполномоченного представителя зарегистрированного лица (оригинал либо нотариально заверенная копия) – передается Регистратору в том случае, если ранее не передавалась. 

При личном обращении уполномоченный представитель должен иметь при себе документ, удостоверяющий личность уполномоченного представителя.

Для предоставления выписки из Реестра Регистратору должен быть предоставлен следующий документ:

1. Запрос на предоставление информации из реестра (оригинал).

При личном обращении зарегистрированное лицо должно иметь при себе документ, удостоверяющий личность.

В случае подачи документов по доверенности, Регистратору должен быть также предоставлен следующий документ:

1. Доверенность на уполномоченного представителя зарегистрированного лица (оригинал либо нотариально заверенная копия) – передается Регистратору в том случае, если ранее не передавалась.

При личном обращении уполномоченный представитель должен иметь при себе документ, удостоверяющий личность уполномоченного представителя.

Стоимость услуг по предоставлению выписки из Реестра можно узнать здесь.

 

 

АО «НРК – Р.О.С.Т.» ПРЕДОСТАВЛЯЕТ ПО ЗАПРОСУ СЛЕДУЮЩИЕ СПРАВКИ:

1. Уведомление об операции по лицевому счёту;
2. Справка об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица за указанный период;
3. Справка о наличии инвестиционных паев на лицевом счете;
4. Справка об открытых счетах;

Для предоставления вышеуказанных справок Регистратору должен быть предоставлен:

1. Запрос на предоставление информации из реестра (оригинал).

При личном обращении зарегистрированное лицо должно иметь при себе документ, удостоверяющий личность.

В случае подачи документов по доверенности, Регистратору должна быть также предоставлена:

1. Доверенность на уполномоченного представителя зарегистрированного лица (оригинал либо нотариально заверенная копия) – передается Регистратору в том случае, если ранее не передавалась. 

При личном обращении уполномоченный представитель должен иметь при себе документ, удостоверяющий личность уполномоченного представителя.

Стоимость услуг по предоставлению справок с информацией из Реестра можно узнать здесь. 

 

 

При необходимости, вы можете заказать дубликаты следующих документов:

1. Отказ в проведении операции/выдачи информации в реестре/из реестра владельцев инвестиционных паев;
2. Уведомление о проведении операции в реестре владельцев инвестиционных паев.

Стоимость услуг по предоставлению дубликатов документов можно узнать здесь.

 

Для закрытия лицевого счета владельца физического лица, Регистратору должен быть предоставлен следующий документ:

1. Распоряжение о закрытии лицевого счета (для физического лица) (оригинал).

При личном обращении зарегистрированное лицо должно иметь при себе документ, удостоверяющий личность.

В случае подачи документов по доверенности, Регистратору должна быть также предоставлена:

1. Доверенность на уполномоченного представителя зарегистрированного лица (оригинал либо нотариально заверенная копия) – передается Регистратору в том случае, если ранее не передавалась.

При личном обращении уполномоченный представитель должен иметь при себе документ, удостоверяющий личность уполномоченного представителя.