ЗАКОНОПРОЕКТНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

В Государственную Думу РФ внесен законопроект, изменяющий порядок идентификации клиентов регистратора.

Законопроект № 654778-7 "О внесении изменений в статьи 5 и 7 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Законопроект).

Основная тема: законодательство ПОД/ФТ. 

Законопроект направлен на устранение неравенства в регулировании деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг при осуществлении ими идентификации клиентов в соответствии с требованиями Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее – Закон № 115-ФЗ).

В частности, изменения, вносимые Законопроектом, предоставляют держателям реестра право проводить упрощенную идентификацию лиц при открытии и ведении лицевых счетов в реестре владельцев ценных бумаг. В настоящее время Закон № 115-ФЗ не предусматривает такой возможности.

Держатели реестра освобождаются от обязанности проводить идентификацию клиента, при открытии лицевого счета в реестре владельцев ценных бумаг, если это осуществляется не на основании указания лица, которому открывается такой лицевой счет (например, при размещении ценных бумаг при реорганизации, в случае "вывода" ценных бумаг в реестр владельцев ценных бумаг при прекращении деятельности номинального держателя). Идентификация клиента в этом случае будет проводиться держателем реестра при получении от лица, которому был открыт лицевой счет, распоряжения на совершение первой операции с ценными бумагами.

Предлагается предоставить держателям реестра право поручать проведение идентификации зарегистрированных лиц, их представителей, бенефициарных владельцев и выгодоприобретателей своим трансфер-агентам.

Кроме того, Законопроект предлагает увеличить срок обновления информации о зарегистрированных лицах с одного года до трех лет.

 

Адрес:107996, Москва, ул. Стромынка, д. 18, корп. 13

Тел.:+7 (495) 780-73-63, +7 (495) 989-76-50

Факс:+7 (495) 780-73-67

E-mail:info@rrost.ru

Вопросы, отзывы и предложения

© 2019 АО «НРК - Р.О.С.Т.»

Все права защищены.

Карта сайта
Контактная информация