Владельцам инвестиционных паев ПИФ - юридическим лицам

АО "НРК – Р.О.С.Т." оказывает полный спектр услуг Управляющим компаниям в рамках ведения реестра владельцев инвестиционных паёв паевых инвестиционных фондов (ПИФ):

  1.     Открытие и закрытие лицевых и иных счетов;
  2.     Внесение записей по лицевым счетам зарегистрированных лиц и иным счетам;
  3.     Расчет количества инвестиционных паев при выдаче и обмене инвестиционных паёв;
  4.     Предоставление отчётов и иной информации Управляющей компании, в т.ч. о количестве инвестиционных паев, о возможности выдачи инвестиционных паев, о проведенных операциях по счетам;
  5.     Составление списков лиц, имеющих право на получение дохода по инвестиционным паям, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев; имеющих право на получение денежной компенсации при прекращении ПИФ;
  6.     Подготовка информации для составления отчёта о владельцах инвестиционных паёв в формате XBRL;
  7.     Информационное обеспечение зарегистрированных лиц и Управляющей компании;
  8.     Консультационные услуги по организации и сопровождению инфраструктуры ПИФ.

Уважаемые клиенты!

Акционерное Общество «НРК – Р.О.С.Т.» доводит до вашего сведения: в соответствии с требованием п. 1 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ об обновлении информации управляющим компаниям, информация о которых вносится в реестр, необходимо предоставлять регистратору не реже одного раза в год сведения о себе, своих представителях, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах.

Обращаем ваше внимание

В соответствии с подпунктом 3 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма" (далее – Закон), Регистратор обязан обновлять информацию о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах не реже одного раза в год, а в определенных случаях, указанных в Законе, - чаще, чем раз в год.

Открытие лицевого счета

ДОКУМЕНТЫ ДЛЯ ОТКРЫТИЯ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА ВЛАДЕЛЬЦА ЮРИДИЧЕСКОМУ ЛИЦУ

  1. Заявление об открытии лицевого счета (для юридического лица) (оригинал);
  2. Анкета зарегистрированного юридического лица (оригинал);
  3. При наличии бенефициарных владельцев* - Приложение к анкете зарегистрированного лица о бенефициарном владельце – за исключением случаев, предусмотренных подпунктом 2 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма" (оригинал);
  4. Приложение к анкете зарегистрированного лица о представителе/выгодоприобретателе (оригинал);
  5. Опросный лист с приложениями
  6. Копия учредительных документов юридического лица, заверенная в установленном порядке;
  7. копия свидетельства о государственной регистрации юридического лица, заверенная в установленном порядке (представляется, если юридическое лицо зарегистрировано 01.07.2002 или позднее);
  8. Копия свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года или лист записи единого государственного реестра юридических лиц, заверенные в установленном порядке (представляется, если юридическое лицо зарегистрировано до 01.07.2002);
  9. Оригинал выписки из единого государственного реестра юридических лиц или ее копия, заверенная в установленном порядке (представляется для открытия российскому юридическому лицу лицевого счета владельца ценных бумаг или лицевого счета доверительного управляющего);
  10. Оригинал выписки из торгового реестра или иного учетного регистра государства, в котором зарегистрировано иностранное юридическое лицо, или ее копия, заверенная в установленном порядке;
  11. Копия документа, подтверждающего избрание или назначение лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, или выписка из такого документа, заверенные в установленном порядке;
  12. Оригинал карточки, содержащей нотариально удостоверенный образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, или ее копия, заверенная в установленном порядке (представляется в случае, если подпись на анкете не заверена нотариусом и не поставлена в присутствии сотрудника регистратора/Управляющей компании/Агента;
  13. Документы, предусмотренные подпунктами 6 - 11, в отношении управляющей организации, которой переданы полномочия единоличного исполнительного органа юридического лица (представляются, если полномочия единоличного исполнительного органа юридического лица, которому открывается лицевой счет, переданы управляющей организации)..


Лицо, предоставляющее документы, должно предъявить документ, удостоверяющий личность.

 

Обращаем ваше внимание

Анкета зарегистрированного юридического лица должна содержать подпись должностного лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности и оттиск печати юридического лица.
Образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, в анкете должен быть совершен в присутствии должностного лица Регистратора (Управляющей компании, Агента Управляющей компании), если подлинность образца подписи в анкете не засвидетельствована нотариально.

При несоблюдении указанных выше требований, Регистратору должна быть представлена:

  1. Карточка, содержащая нотариально удостоверенный образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности (оригинал либо копия, заверенная в установленном порядке).

* Бенефициарный владелец - физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом - юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия клиента (ст. 3 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма").

ДОКУМЕНТЫ ДЛЯ ОТКРЫТИЯ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО 

Дополнительно к документам, подаваемым при открытии лицевого счёта юридическому лицу, подаются следующие документы:

  1. Приложение к анкете зарегистрированного лица – доверительного управляющего – предоставляется в отношении каждого учредителя доверительного управления (оригинал);
  2. Копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, заверенная в установленном порядке (представляется для открытия лицевого счета доверительного управляющего, за исключением случая, когда в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" наличие такой лицензии не требуется);


Лицо, предоставляющее документы, должно предъявить документ, удостоверяющий личность.

 

ДОКУМЕНТЫ ДЛЯ ОТКРЫТИЯ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА НОМИНАЛЬНОГО ДЕРЖАТЕЛЯ

Дополнительно к документам, подаваемым при открытии лицевого счёта юридическому лицу, подаются следующие документы:

  1. Копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, заверенная в установленном порядке (представляется для открытия лицевого счета номинального держателя);


Лицо, предоставляющее документы, должно предъявить документ, удостоверяющий личность.

В случае передачи функций ЕИО управляющей организации

ДОКУМЕНТЫ ДЛЯ ОТКРЫТИЯ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА ЮРИДИЧЕСКОМУ ЛИЦУ В СЛУЧАЕ ПЕРЕДАЧИ ФУНКЦИЙ ЕДИНОЛИЧНОГО ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО ОРГАНА УПРАВЛЯЮЩЕЙ ОРГАНИЗАЦИИ

Помимо документов, предусмотренных для открытия лицевого счета юридическому лицу, Регистратору должны быть переданы следующие документы:

  1. Приложение к анкете зарегистрированного юридического лица, передавшего функции единоличного исполнительного органа другому юридическому лицу (оригинал).

А также документы в отношении юридического лица, которому переданы полномочия единоличного исполнительного органа юридического лица:

  1. ;копия учредительных документов юридического лица, заверенная в установленном порядке;
  2. копия свидетельства о государственной регистрации юридического лица, заверенная в установленном порядке (представляется, если юридическое лицо зарегистрировано 01.07.2002 или позднее);
  3. Копия свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года или лист записи единого государственного реестра юридических лиц, заверенные в установленном порядке (представляется, если юридическое лицо зарегистрировано до 01.07.2002);
  4. Оригинал выписки из единого государственного реестра юридических лиц или ее копия, заверенная в установленном порядке (представляется для открытия российскому юридическому лицу лицевого счета владельца ценных бумаг или лицевого счета доверительного управляющего);
  5. Оригинал выписки из торгового реестра или иного учетного регистра государства, в котором зарегистрировано иностранное юридическое лицо, или ее копия, заверенная в установленном порядке;
  6. Копия документа, подтверждающего избрание или назначение лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, или выписка из такого документа, заверенные в установленном порядке;
  7. Оригинал карточки, содержащей нотариально удостоверенный образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, или ее копия, заверенная в установленном порядке (представляется в случае, если подпись на анкете не заверена нотариусом и не поставлена в присутствии сотрудника регистратора/Управляющей компании/Агента;


Лицо, предоставляющее документы, должно предъявить документ, удостоверяющий личность.

Обращаем ваше внимание

Анкета зарегистрированного юридического лица должна содержать подпись должностного лица, имеющего право действовать от имени юридического лица, которому переданы полномочия единоличного исполнительного органа зарегистрированного юридического лица без доверенности, и оттиск печати зарегистрированного юридического лица.

Образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, в анкете должен быть совершен в присутствии должностного лица Регистратора (Управляющей компании, Агента Управляющей компании), если подлинность образца подписи в анкете не засвидетельствована нотариально.

При несоблюдении указанных выше требований, Регистратору должна быть предоставлена:

  1. Карточка, содержащая нотариально удостоверенный образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности (оригинал либо копия, заверенная в установленном порядке)
Изменение данных анкеты зарегистрированного юр. лица


Для внесения изменений в данные лицевого счета зарегистрированного юридического лица, Регистратору должны быть предоставлены следующие документы:

  1. Анкета зарегистрированного юридического лица с новыми данными (оригинал);
  2. При наличии бенефициарных владельцев* - Приложение к анкете зарегистрированного лица о бенефициарном владельце – за исключением случаев, предусмотренных подпунктом 2 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма" (оригинал);
  3. Приложение к анкете зарегистрированного лица о представителе/выгодоприобретателе (оригинал);
  4. Опросный лист с приложениями
  5. Документ, подтверждающий вносимые изменения (оригинал / копия, удостоверенная в органе, выдавшем документ / копия, заверенная в установленном порядке), например:
Вносимые измененияДокумент, подтверждающий вносимые измененияФорма документа, предоставляемого Регистратору

Изменения в учредительные документы


1. копия изменений в учредительный документ, а также документов, подтверждающих факт регистрации измененной редакции учредительного документа

2. лист записи ЕГРЮЛ


копия, заверенная в установленном порядке


Смена должностного лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности


1. документ, подтверждающий избрание (назначение) на должность лица, имеющего право действовать от имени зарегистрированного юридического лица без доверенности

2. выписка ЕГРЮЛ


копия, заверенная в установленном порядке (выписка ЕГРЮЛ может быть предоставлена в оригинале)

Если указанное лицо не расписалось в Анкете в присутствии сотрудника Регистратора, Управляющей компании, Агента Управляющей компании представляется оригинал или копия, заверенной в установленном порядке карточки, содержащей нотариально удостоверенный образец подписи нового должностного лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности.


В случае подачи документов по доверенности, Регистратору должен быть также предоставлен следующий документ:

  1. Доверенность на уполномоченного представителя зарегистрированного лица (оригинал либо нотариально заверенная копия) – передается Регистратору в том случае, если ранее не передавалась. 

Лицо, представляющее документы, должно предъявить документ, удостоверяющий личность.

Внесение записей о выдаче, погашении, обмене инвестиционных паёв

 

Внесение записей в Реестр о выдаче, погашении, обмене инвестиционных паёв производится на основании заявок на приобретение, погашение, обмен инвестиционных паёв, подаваемых в управляющую компанию паевого инвестиционного фонда или Агенту по выдаче, погашению, обмену инвестиционных паёв, а также в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством.

Порядок подачи заявок на приобретение, погашение, обмен инвестиционных паёв для каждого паевого фонда определяется Правилами доверительного управления данным паевым инвестиционным фондом. Для ознакомления с Правилами доверительного управления нужно обратиться в управляющую компанию этого паевого фонда.

 

 

Внесение записей о переходе прав собственности при заключении гражданско-правовых сделок

 

Для внесения записей в Реестр о переходе прав собственности на инвестиционные паи фонда в результате заключения сделок и иных гражданско-правовых сделок (купля-продажа, мена, дарение, иное), в том числе на имя номинального держателя, Регистратору должен быть предоставлен следующий документ:

  1. Распоряжение на списание/зачисление инвестиционных паев (передаточное распоряжение) (оригинал).

В случае подачи документов по доверенности, Регистратору должен быть также предоставлен следующий документ:

  1. Доверенность на уполномоченного представителя зарегистрированного лица (оригинал либо нотариально заверенная копия) – передается Регистратору в том случае, если ранее не передавалась. 

Лицо, представляющее документы, должно предъявить документ, удостоверяющий личность.

Обращаем ваше внимание

При отсутствии лицевого счета, открытого на имя получателя паев, ему необходимо представить комплект документов на открытие лицевого счета для юридического лица / открытие лицевого счета для физического лица.

Внесение записей о переходе прав собственности при реорганизации зарегистрированного юр. лица

 

Для внесения записей в реестр о переходе прав собственности на инвестиционные паи фонда в результате реорганизации зарегистрированного юридического лица, Регистратору должен быть предоставлен следующие документы:

  1. Заявление о реорганизации юридического лица (оригинал);
  2. Выписка из передаточного акта (при слиянии, присоединении); или разделительного баланса (при разделении, выделении), подтверждающая переход прав на соответствующие инвестиционные паи к юридическому лицу, подавшему заявление (оригинал);
  3. Документ, подтверждающий внесение в Единый государственный реестр юридических лиц записи о государственной регистрации юридического лица, созданного в результате выделения, или о прекращении деятельности реорганизованного юридического лица (копия, заверенная в установленном порядке).

В случае подачи документов по доверенности, Регистратору должен быть также предоставлен следующий документ:

Доверенность на уполномоченного представителя зарегистрированного лица (оригинал либо нотариально заверенная копия) – передается Регистратору в том случае, если ранее не передавалась.

Лицо, представляющее документы, должно предъявить документ, удостоверяющий личность.

Обращаем ваше внимание

При отсутствии лицевого счета, открытого на имя правопреемника, ему необходимо представить комплект документов на открытие лицевого счета для юридического лица.

Внесение записей о фиксации/снятии ограничений по операциям с паями

 

Для внесения записей о фиксации (регистрации) факта ограничения операций с паями фонда по счету Регистратору должен быть предоставлен документ (оригинал или надлежащим образом заверенная копия), свидетельствующий о том, что на ценные бумаги наложен арест; (или) операции с ценными бумагами приостановлены, запрещены или заблокированы на основании федерального закона или ином законном основании, в том числе для целей проведения сверки между держателем реестра и центральным депозитарием.

Для внесения записей о фиксации (регистрации) факта снятия ограничения операций с паями фонда по счету Регистратору должен быть предоставлен документ, являющийся основанием для снятия соответствующих ограничений.

Если инвестиционные паи были заблокированы ранее по распоряжению зарегистрированного лица, Регистратору должен быть предоставлен следующий документ:

  1. Распоряжение на снятие факта ограничения операций с паями (оригинал).

В случае подачи документов по доверенность, Регистратору должен быть также предоставлен следующий документ:

  1. Доверенность на уполномоченного представителя зарегистрированного лица (оригинал либо нотариально заверенная копия) – передается Регистратору в том случае, если ранее не передавалась.

Лицо, представляющее документы, должно предъявить документ, удостоверяющий личность.

Внесение записей об обременении/снятии обременения обязательствами

 

Для внесения записей об обременении (прекращении обременения) обязательствами инвестиционных паев фонда на счете Регистратору должен быть предоставлен следующий документ:

  1. Залоговое распоряжение (оригинал).

В случае подачи документов по доверенности, Регистратору должен быть также предоставлен следующий документ:

  1. Доверенность на уполномоченного представителя зарегистрированного лица (оригинал либо нотариально заверенная копия) – передается Регистратору в том случае, если ранее не передавалась. 

Лицо, представляющее документы, должно предъявить документ, удостоверяющий личность.

Предоставление выписки из реестра

 

Для предоставления выписки из Реестра Регистратору должен быть предоставлен следующий документ:

  1. Запрос на предоставление информации из реестра (оригинал).

 

В случае подачи документов по доверенности, Регистратору должен быть также предоставлен следующий документ:

  1. Доверенность на уполномоченного представителя зарегистрированного лица (оригинал либо нотариально заверенная копия) – передается Регистратору в том случае, если ранее не передавалась. 

Лицо, представляющее документы, должно предъявить документ, удостоверяющий личность.

Выписка из реестра предоставляется Регистратором не позднее 3 рабочих дней с даты получения соответствующего запроса, или, если запрос содержит дату в будущем, по состоянию на которую подлежит составлению выписка из реестра, – с указанной даты.

Стоимость услуг по предоставлению выписки из Реестра можно узнать здесь.

Предоставление справок

 

АО "НРК – Р.О.С.Т." предоставляет по запросу следующие справки:

  1. Справка об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица за указанный период;
  2. Справка о наличии инвестиционных паев на лицевом счете;
  3. Справка об открытых счетах.

Для получения вышеуказанных справок Регистратору должен быть предоставлен следующий документ:

  1. Запрос на предоставление информации из реестра (оригинал).

В случае подачи документов по доверенности, Регистратору должен быть также предоставлен следующий документ:

  1. Доверенность на уполномоченного представителя зарегистрированного лица (оригинал либо нотариально заверенная копия) – передается Регистратору в том случае, если ранее не передавалась. 

Лицо, представляющее документы, должно предъявить документ, удостоверяющий личность.

Стоимость услуг по предоставлению справок с информацией из Реестра можно узнать здесь.

Выдача дубликатов документов

 

При необходимости, вы можете заказать дубликаты следующих документов:

  1. Отказ в проведении операции/выдачи информации в реестре владельцев инвестиционных паев;
  2. Уведомление о проведении операции в реестре владельцев инвестиционных паев.

Стоимость услуг по предоставлению дубликатов документов можно узнать здесь.

Закрытие лицевого счета зарегистрированного юридического лица

 

Регистратору должны быть предоставлены следующий документ:

  1. Распоряжение о закрытии лицевого счета (для юридического лица) (оригинал);

В случае подачи документов по доверенности, Регистратору должен быть также предоставлен следующий документ:

  1. Доверенность на уполномоченного представителя зарегистрированного лица (оригинал либо нотариально заверенная копия) – передается Регистратору в том случае, если ранее не передавалась. 

Лицо, представляющее документы, должно предъявить документ, удостоверяющий личность.

Формы документов

/ru/about/information-disclosure/nrc_information-disclosure/nrc_pif_tariffs/

Адрес:107996, Москва, ул. Стромынка, д. 18, корп. 13

Тел.:+7 (495) 780-73-63, +7 (495) 989-76-50

Факс:+7 (495) 780-73-67

E-mail:info@rrost.ru

Отзывы и предложения

© 2019 АО «НРК - Р.О.С.Т.»

Все права защищены.

Карта сайта
Контактная информация