Владельцам инвестиционных паев ПИФ – физическим лицам

АО "НРК – Р.О.С.Т." оказывает полный спектр услуг Управляющим компаниям в рамках ведения реестра владельцев инвестиционных паёв паевых инвестиционных фондов (ПИФ):

  1. Открытие и закрытие лицевых и иных счетов;
  2. Внесение записей по лицевым счетам зарегистрированных лиц и иным счетам;
  3. Расчет количества инвестиционных паев при выдаче и обмене инвестиционных паёв;
  4. Предоставление отчётов и иной информации Управляющей компании, в т.ч. о количестве инвестиционных паев, о возможности выдачи инвестиционных паев, о проведенных операциях по счетам;
  5. Составление списков лиц, имеющих право на получение дохода по инвестиционным паям, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев; имеющих право на получение денежной компенсации при прекращении ПИФ;
  6. Подготовка информации для составления отчёта о владельцах инвестиционных паёв в формате XBRL;
  7. Информационное обеспечение зарегистрированных лиц и Управляющей компании;
  8. Консультационные услуги по организации и сопровождению инфраструктуры ПИФ.

 Уважаемые клиенты!

Акционерное Общество «НРК – Р.О.С.Т.» доводит до вашего сведения: в соответствии с требованием п. 1 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ об обновлении информации управляющим компаниям, информация о которых вносится в реестр, необходимо предоставлять регистратору не реже одного раза в год сведения о себе, своих представителях, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах.

Обращаем ваше внимание

В соответствии с подпунктом 3 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма" (далее – Закон), Регистратор обязан обновлять информацию о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах не реже одного раза в год, а в определенных случаях, указанных в Законе, - чаще, чем раз в год.

Открытие лицевого счета в реестре

ОТКРЫТИЕ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА ВЛАДЕЛЬЦА ФИЗИЧЕСКОМУ ЛИЦУ


Документы, необходимые для предоставления** Регистратору:

  1. Заявление об открытии лицевого счета (для физического лица) (оригинал);
  2. Анкета зарегистрированного физического лица (оригинал);
  3. Документ, удостоверяющий личность (копия  заверяется сотрудником, принимающим документы)
  4. Документ, свидетельствующий о регистрации по месту жительства/пребывания (оригинал или копия, заверенная в установленном порядке) – при отсутствии в документе, удостоверяющем личность отметки о регистрации по месту жительства.

 

ОТКРЫТИЕ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА ВЛАДЕЛЬЦА ФИЗИЧЕСКОМУ ЛИЦУ ПО ДОВЕРЕННОСТИ

Документы, необходимые для предоставления** Регистратору:

  1. Заявление об открытии лицевого счета (для физического лица) (оригинал);
  2. Анкета зарегистрированного физического лица (оригинал);
  3. Документ, удостоверяющий личность доверителя – физического лица (копия, заверенная в установленном порядке);
  4. Приложение к анкете для представителя/выгодоприобретателя (зарегистрированного лица/управляющей компании) (оригинал);
  5. Доверенность на уполномоченного представителя зарегистрированного лица (оригинал либо нотариально заверенная копия);
  6. Документ, удостоверяющий личность уполномоченного представителя (копия заверяется сотрудником, принимающим документы).

ВАЖНО
Подпись доверителя – физического лица в предоставляемой Анкете зарегистрированного физического лица должна быть заверена нотариусом или, в случае отсутствия в поселении нотариуса – лицом, имеющим право совершения нотариальных действий.

 

ОТКРЫТИЕ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА ВЛАДЕЛЬЦА НЕСОВЕРШЕННОЛЕТНЕМУ ФИЗИЧЕСКОМУ ЛИЦУ

Документы, необходимые для предоставления** Регистратору:

  1. Заявление об открытии лицевого счета (для физического лица) (оригинал);
  2. Анкета зарегистрированного физического лица (оригинал);
  3. Документ, удостоверяющий личность зарегистрированного физического лица (копия  заверяется сотрудником, принимающим документы)– передается в случае достижения зарегистрированным лицом 14-летнего возраста;
  4. Свидетельство о рождении, свидетельство об усыновлении (удочерении(копия  заверяется сотрудником, принимающим документы) – передается в случае открытия лицевого счета физическому лицу в возрасте до 18 лет (если данное лицо не приобрело дееспособность в полном объёме).
  5. Акт о назначении опекуна (попечителя) (копия  заверяется сотрудником, принимающим документы) – передается в случае открытия лицевого счета физическому лицу в возрасте до 18 лет и в Анкете содержится образец подписи родителя или усыновителя;
  6. Документ, удостоверяющий личность родителя/усыновителя/опекуна/попечителя (копия  заверяется сотрудником, принимающим документы);
  7. Приложение к анкете зарегистрированного лица для законного представителя физического лица (оригинал).

ВАЖНО
В анкете зарегистрированного физического лица в возрасте до 14 лет может не содержаться образец его подписи. 
За лицо в возрасте до 14 лет, подпись проставляет один из законных представителей или опекун.
Помимо подписи физического лица в возрасте от 14 до 18 лет также требуется подписание Анкеты зарегистрированного физического лица родителем, усыновителем или  попечителем.  

 

ОТКРЫТИЕ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА ВЛАДЕЛЬЦА ФИЗИЧЕСКОМУ ЛИЦУ, ПРИЗНАННОМУ НЕДЕЕСПОСОБНЫМ / ОГРАНИЧЕННЫМ В ДЕЕСПОСОБНОСТИ 

Документы, необходимые для предоставления** Регистратору:

  1. Заявление об открытии лицевого счета (для физического лица) (оригинал);
  2. Анкета зарегистрированного физического лица (оригинал);
  3. Документ, удостоверяющий личность зарегистрированного физического лица (копия заверяется сотрудником, принимающим документы);
  4. Документ, удостоверяющий личность опекуна/попечителя (копия заверяется сотрудником, принимающим документы);
  5. Приложение к анкете зарегистрированного лица для законного представителя физического лица (оригинал);
  6. Акт о назначении опекуна (попечителя) (копия заверяется сотрудником, принимающим документы).

ВАЖНО
Помимо подписи физического лица, дееспособность которого ограничена также требуется подписание анкеты зарегистрированного физического лица попечителем. 
За лицо, признанное недееспособным, подпись проставляет его опекун.

 

ОТКРЫТИЕ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА ВЛАДЕЛЬЦА ФИЗИЧЕСКОМУ ЛИЦУ ПРИ НАЛИЧИИ БЕНЕФИЦИАРА*

Документы, необходимые для предоставления** Регистратору:

  1. При наличии бенефициара при открытии лицевого счёта физическому лицу дополнительно предоставляется Приложение к анкете зарегистрированного лица о бенефициарном владельце (оригинал);

 

ОТКРЫТИЕ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА ВЛАДЕЛЬЦА ФИЗИЧЕСКОМУ ЛИЦУ ПРИ НАЛИЧИИ ПРЕДСТАВИТЕЛЯ И/ИЛИ ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЯ

Документы, необходимые для предоставления** Регистратору:

  1. При наличии представителя или выгодоприобретателя при открытии лицевого счёта физическому лицу дополнительно предоставляется Приложение к анкете для представителя/выгодоприобретателя (зарегистрированного лица/управляющей компании) (оригинал);

 

ОТКРЫТИЕ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА ДЛЯ УЧЕТА ПРАВА ОБЩЕЙ ДОЛЕВОЙ СОБСТВЕННОСТИ

Документы, необходимые для предоставления** Регистратору:

  1. Заявление об открытии лицевого счета (для физического лица) от одного из участников общей долевой собственности на паи ПИФа (оригинал);
  2. Анкета и иные документы, указанные выше (кроме заявления) - в отношении каждого участника общей собственности.


* Бенефициарный владелец - физическое лицо, которое, в конечном счете, прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом - юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия клиента (ст. 3 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма").

** Со способами заверения подписи в Анкете зарегистрированного физического лица Вы можете ознакомиться здесь
Лицо, предоставляющее документы, должно предъявить документ, удостоверяющий личность.

Обращаем ваше внимание

Если Вы желаете предоставлять/получать документы по почте, в Анкете зарегистрированного физического лица необходимо поставить отметки в соответствующих полях. Внимательно ознакомьтесь с прейскурантами.

ОТКРЫТИЕ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА ВЛАДЕЛЬЦА ФИЗИЧЕСКОМУ ЛИЦУ ЧЕРЕЗ ИНТЕРНЕТ

С помощью сервиса «Открытие лицевого счёта в реестре владельцев инвестиционных паев» лица, желающие стать держателями паев паевых инвестиционных фондов, могут открыть лицевой счет в реестре через интернет без посещения офиса Регистратора. Для открытия лицевого счета в реестре держателей паев ПИФ им достаточно авторизоваться в сервисе, воспользовавшись своими подтвержденными учетными данными для Портала государственных услуг Российской Федерации, заполнить анкету и заявление на открытие счета и согласиться с Правилами сервиса.

Сервис позволяет сформировать и направить держателю реестра Заявление на открытие лицевого счёта и Анкету зарегистрированного физического лица для открытия лицевых счетов в реестрах владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, ведение которых осуществляет АО «НРК – Р.О.С.Т.», только при приобретении инвестиционных паев у управляющей компании. При этом осуществляется упрощённая идентификация пользователя. 

Уведомление об открытии лицевого счета направляется по адресу электронной почты, указанному в Анкете зарегистрированного физического лица. Уведомление на бумажном носителе может быть получено в центральном офисе Регистратора.

Изменение данных анкеты зарегистрированного физического лица

 

ВНЕСЕНИЕ ИЗМЕНЕНИЙ В ДАННЫЕ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА ОСУЩЕСТВЛЯЕТСЯ ПРИ ИЗМЕНЕНИИ СВЕДЕНИЙ, СОДЕРЖАЩИХСЯ В АНКЕТЕ

Для внесения изменений в данные лицевого счета зарегистрированного лица Регистратору должны быть предоставлены следующие документы:

  1. Анкета зарегистрированного физического лица (содержащая отметку о цели предоставления анкеты – изменение данных анкеты) и необходимые приложения с новыми данными (оригинал);
  2. Документ, подтверждающий вносимые изменения (оригинал / копия, удостоверенная в органе, выдавшем документ / копия, заверенная в установленном порядке), например:
Вносимые измененияДокумент, подтверждающий вносимые измененияФорма документа, предоставляемого Регистратору



Смена адреса

паспорт гражданина РФ, содержащий штамп с данными о новом адресе регистрации по месту жительства

копия, заверенная в установленном порядке (копия может быть заверена сотрудником, принимающим документы)

справка о регистрации по месту пребывания/месту жительства

оригинал / копия, заверенная в установленном порядке




Замена документа, удостоверяющего личность

паспорт гражданина РФ, содержащий отметку о ранее выданном паспорте (проставляется органом, выдавшим паспорт, на стр. 19)

копия, заверенная в установленном порядке (копия может быть заверена сотрудником, принимающим документы)

справка о замене документа, удостоверяющего личность, выданная органом осуществившим замену

оригинал / копия, заверенная в установленном порядке


Смена ФИО

паспорт гражданина РФ, содержащий отметку о ранее выданном паспорте (проставляется органом, выдавшим паспорт, на стр. 19)

свидетельство о заключении брака

свидетельство о перемене имени

копия, заверенная в установленном порядке (копия может быть заверена сотрудником, принимающим документы)


Лицо, предоставляющее документы, должно предъявить документ, удостоверяющий личность.

Со способами заверения подписи в Анкете зарегистрированного физического лица Вы можете ознакомиться здесь.

 

Обращаем ваше внимание


Если Вы желаете предоставлять/получать документы по почте, в Анкете зарегистрированного физического лица необходимо поставить отметки в соответствующих полях.Внимательно ознакомьтесь с прейскурантами

ВНЕСЕНИЕ ЗАПИСЕЙ О ВЫДАЧЕ, ПОГАШЕНИИ, ОБМЕНЕ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЁВ

Внесение записей в Реестр о выдаче, погашении, обмене инвестиционных паёв производится на основании заявок на приобретение, погашение, обмен инвестиционных паёв, подаваемых в управляющую компанию паевого инвестиционного фонда или Агенту по выдаче, погашению, обмену инвестиционных паёв, а также в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством.

Порядок подачи заявок на приобретение, погашение, обмен инвестиционных паёв для каждого паевого фонда определяется Правилами доверительного управления данным паевым инвестиционным фондом. Для ознакомления с Правилами доверительного управления нужно обратиться в управляющую компанию этого паевого фонда.

ВНЕСЕНИЕ ЗАПИСЕЙ О ПЕРЕХОДЕ ПРАВ СОБСТВЕННОСТИ ПРИ ЗАКЛЮЧЕНИИ ГРАЖДАНСКО-ПРАВОВЫХ СДЕЛОК

Для внесения записей в Реестр о переходе прав собственности на инвестиционные паи фонда в результате заключения гражданско-правовых сделок (купля-продажа, мена, дарение, иное), в том числе при зачислении инвестиционных паёв на счёт номинального держателя, Регистратору должен быть предоставлен следующий документ:

  1. Распоряжение на списание/зачисление инвестиционных паев (передаточное распоряжение) (оригинал).
  2. При личном обращении зарегистрированное лицо должно иметь при себе документ, удостоверяющий личность.

В случае подачи документов по доверенности, Регистратору должен быть также предоставлен следующий документ:

  1. Доверенность на уполномоченного представителя зарегистрированного лица (оригинал либо нотариально заверенная копия) – передается Регистратору в том случае, если ранее не передавалась. 

При личном обращении уполномоченный представитель должен иметь при себе документ, удостоверяющий личность уполномоченного представителя.

 

Обращаем ваше внимание

При отсутствии лицевого счета, открытого на имя получателя паев, получателю паев необходимо представить комплект документов на открытие лицевого счета для физического лица/открытие лицевого счета для юридического лица.

ДОПОЛНИТЕЛЬНО - ДЛЯ ПЕРЕВОДА ПАЕВ С УЧАСТИЕМ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА НДЦД:

 

Внесение записей о переходе прав собственности в результате наследования

 

Для внесения в систему ведения Реестра о переходе прав собственности на инвестиционные паи в результате наследования, Регистратору должны быть предоставлены следующие документы:

  1. Заявление наследника (оригинал);
  2. Свидетельство о праве на наследство и/или свидетельство о праве собственности (оригинал или нотариально заверенная копия)

При личном обращении наследник должен иметь при себе документ, удостоверяющий личность.

В случае подачи документов по доверенности, Регистратору должен быть также предоставлен следующий документ:

  1. Доверенность на уполномоченного представителя наследника (оригинал либо нотариально заверенная копия) – передается Регистратору в том случае, если ранее не передавалась. 

При личном обращении уполномоченный представитель должен иметь при себе документ, удостоверяющий личность уполномоченного представителя.

 

Обращаем ваше внимание

При отсутствии лицевого счета, открытого на имя наследника в Реестре владельцев инвестиционных паев ПИФа, инвестиционные паи которого наследуются, ему необходимо представить комплект документов на открытие лицевого счета для физического лица / открытие лицевого счета для юридического лица. При поступлении инвестиционных паёв в общую долевую собственность в отношении всех наследников предоставляются документы, необходимые для открытия лицевого счёта, на котором учитываются инвестиционные паи, находящиеся в общей долевой собственности.

 

Внесение записей о фиксации/снятии ограничений по операциям с инвестиционными паями фонда (кроме обременения инвестиционных паев)

 

Для внесения записей о фиксации (регистрации) факта ограничения операций с паями фонда по счету Регистратору должен быть предоставлен документ (оригинал или надлежащим образом заверенная копия), свидетельствующий о том, что операции с ценными бумагами необходимо заблокировать в связи со смертью владельца; или на ценные бумаги наложен арест; или операции с ценными бумагами приостановлены, запрещены или заблокированы на основании федерального закона или ином законном основании, в том числе для целей проведения сверки между держателем реестра и центральным депозитарием.

Для внесения записей о фиксации (регистрации) факта снятия ограничения операций с паями фонда по счету Регистратору должен быть предоставлен документ, являющийся основанием для снятия соответствующих ограничений.

Если инвестиционные паи были заблокированы ранее по распоряжению зарегистрированного лица, Регистратору должен быть предоставлен следующий документ:

  1. Распоряжение на снятие факта ограничения операций с паями (оригинал).

При личном обращении зарегистрированное лицо должно иметь при себе документ, удостоверяющий личность.

В случае подачи документов по доверенности, Регистратору должен быть также предоставлен следующий документ:

  1. Доверенность на уполномоченного представителя зарегистрированного лица (оригинал либо нотариально заверенная копия) – передается Регистратору в том случае, если ранее не передавалась.

При личном обращении уполномоченный представитель должен иметь при себе документ, удостоверяющий личность уполномоченного представителя.

 

Внесение записей об обременении / прекращении обременения инвестиционных паев обязательствами залога



Для внесения записей об обременении (прекращении обременения) обязательствами инвестиционных паев фонда на счете Регистратору должен быть предоставлены следующие документы: 

  1. Залоговое распоряжение (оригинал);
  2. Анкета залогодержателя (оригинал);
  3. Документы в отношении залогодержателя – юридического лица / Документы в отношении залогодержателя физического лица.

При личном обращении зарегистрированное лицо должно иметь при себе документ, удостоверяющий личность.

В случае подачи документов по доверенности, Регистратору должен быть также предоставлен следующий документ:

  1. Доверенность на уполномоченного представителя зарегистрированного лица (оригинал либо нотариально заверенная копия) – передается Регистратору в том случае, если ранее не передавалась. 

При личном обращении уполномоченный представитель должен иметь при себе документ, удостоверяющий личность уполномоченного представителя.

Предоставление выписки из реестра

Для предоставления выписки из Реестра Регистратору должен быть предоставлен следующий документ:

  1. Запрос на предоставление информации из реестра (оригинал).

При личном обращении зарегистрированное лицо должно иметь при себе документ, удостоверяющий личность.

В случае подачи документов по доверенности, Регистратору должен быть также предоставлен следующий документ:

  1. Доверенность на уполномоченного представителя зарегистрированного лица (оригинал либо нотариально заверенная копия) – передается Регистратору в том случае, если ранее не передавалась.

При личном обращении уполномоченный представитель должен иметь при себе документ, удостоверяющий личностьуполномоченного представителя.

Стоимость услуг по предоставлению выписки из Реестра можно узнать здесь.

 

Предоставление уведомлений и справок с информацией по лицевому счету

 

АО «НРК – Р.О.С.Т.» ПРЕДОСТАВЛЯЕТ ПО ЗАПРОСУ СЛЕДУЮЩИЕ СПРАВКИ:

  1. Уведомление об операции по лицевому счёту;
  2. Справка об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица за указанный период;
  3. Справка о наличии инвестиционных паев на лицевом счете;
  4. Справка об открытых счетах;

Для предоставления вышеуказанных справок Регистратору должен быть предоставлен:

  1. Запрос на предоставление информации из реестра (оригинал).

При личном обращении зарегистрированное лицо должно иметь при себе документ, удостоверяющий личность.

В случае подачи документов по доверенности, Регистратору должна быть также предоставлена:

  1. Доверенность на уполномоченного представителя зарегистрированного лица (оригинал либо нотариально заверенная копия) – передается Регистратору в том случае, если ранее не передавалась. 

При личном обращении уполномоченный представитель должен иметь при себе документ, удостоверяющий личностьуполномоченного представителя.

Стоимость услуг по предоставлению справок с информацией из Реестра можно узнать здесь

 

Выдача дубликатов документов

 

При необходимости, вы можете заказать дубликаты следующих документов:

  1. Отказ в проведении операции/выдачи информации в реестре/из реестра владельцев инвестиционных паев;
  2. Уведомление о проведении операции в реестре владельцев инвестиционных паев.

Стоимость услуг по предоставлению дубликатов документов можно узнать здесь.

 

Закрытие лицевого счета в реестре

Для закрытия лицевого счета владельца физического лица, Регистратору должен быть предоставлен следующий документ:

  1. Распоряжение о закрытии лицевого счета (для физического лица) (оригинал).

При личном обращении зарегистрированное лицо должно иметь при себе документ, удостоверяющий личность.

В случае подачи документов по доверенности, Регистратору должна быть также предоставлена:

  1. Доверенность на уполномоченного представителя зарегистрированного лица (оригинал либо нотариально заверенная копия) – передается Регистратору в том случае, если ранее не передавалась.

При личном обращении уполномоченный представитель должен иметь при себе документ, удостоверяющий личность уполномоченного представителя.

Формы документов здесь

Адрес:107996, Москва, ул. Стромынка, д. 18, корп. 13

Тел.:+7 (495) 780-73-63, +7 (495) 989-76-50

Факс:+7 (495) 780-73-67

E-mail:info@rrost.ru

Отзывы и предложения

© 2019 АО «НРК - Р.О.С.Т.»

Все права защищены.

Карта сайта
Контактная информация