Ведение реестров владельцев ИСУ – юридическим лицам

АО «НРК – Р.О.С.Т.» оказывает полный спектр услуг управляющим ипотечным покрытием в рамках ведения реестра в рамках ведения реестра владельцев ипотечных сертификатов участия (ИСУ):

  1.   Открытие и закрытие лицевых и иных счетов;
  2.    Внесение записей по лицевым счетам зарегистрированных лиц и иным счетам;
  3.    Предоставление отчётов и иной информации Управляющей компании, в т.ч. о проведенных операциях по счетам;
  4.    Составление списков лиц, имеющих право на получение платежей по обязательствам, требования по которым составляют ипотечное покрытие, или выплат по ИСУ, входящим в состав ипотечного покрытия, имеющих право на участие в общем собрании владельцев ИСУ, имеющих право на получение денежных средств при погашении ИСУ;
  5.    Информационное обеспечение зарегистрированных лиц и Управляющего ипотечным покрытием;
  6.    Консультационные услуги по организации и сопровождению инфраструктуры ИСУ.

Обращаем ваше внимание

В соответствии с подпунктом 3 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма" (далее – Закон), Регистратор обязан обновлять информацию о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах не реже одного раза в год, а в определенных случаях, указанных в Законе, - чаще, чем раз в год.

ДОПОЛНИТЕЛЬНО 
ДЛЯ ПЕРЕВОДА ИСУ С УЧАСТИЕМ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА НДЦД

  1. Распоряжение на списание/зачисление ипотечных сертификатов участия с участием лицевого счета номинального держателя Центрального депозитария 
  2. Поручение на отмену распоряжения на списание/зачисление ипотечных сертификатов участия с участием лицевого счета номинального держателя Центрального депозитария
Открытие лицевого счета

ДОКУМЕНТЫ ДЛЯ ОТКРЫТИЯ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА ВЛАДЕЛЬЦА ЮРИДИЧЕСКОМУ ЛИЦУ

  1. Заявление об открытии лицевого счета (для юридического лица) и анкета зарегистрированного юридического лица (оригинал); 
  2. Приложение к анкете зарегистрированного лица о бенефициарном владельце* – за исключением случаев, предусмотренных подпунктом 2 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма" (оригинал);
  3. Учредительные документы юридического лица (копии, заверенные в установленном порядке);
  4. Свидетельство о государственной регистрации юридического лица (представляется, если юридическое лицо зарегистрировано 01.07.2002 или позднее) (копия, заверенная в установленном порядке);
  5. Свидетельство о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, или лист записи единого государственного реестра юридических лиц (представляется, если юридическое лицо зарегистрировано до 01.07.2002) (копия, заверенная в установленном порядке);
  6. Выписка из единого государственного реестра юридических лиц – для российских юридических лиц (оригинал либо копия, заверенная в установленном порядке); 
  7. Выписки из торгового реестра или иного учетного регистра государства, в котором зарегистрировано иностранное юридическое лицо (копия, заверенная в установленном порядке);
  8. Документ, подтверждающий избрание или назначение лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, или выписка из такого документа (копия, заверенная в установленном порядке);

Лицо, представляющее документы, должно предъявить документ, удостоверяющий личность.

Обращаем ваше внимание

Форма Заявления об открытии лицевого счета (для юридического лица) и анкеты зарегистрированного юридического лица зарегистрированного юридического лица должна содержать подпись должностного лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности и оттиск печати юридического лица.

Образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, в форме Заявления об открытии лицевого счета (для юридического лица) и анкеты зарегистрированного юридического лица должен быть совершен в присутствии должностного лица Регистратора (Управляющей компании, Трансфер-агента), если подлинность образца подписи в форме Заявления об открытии лицевого счета (для юридического лица) и анкеты зарегистрированного юридического лица не засвидетельствована нотариально.

При несоблюдении указанных выше требований, Регистратору должна быть представлена:

  1. Карточка, содержащая нотариально удостоверенный образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности (оригинал либо копия, заверенная в установленном порядке). 

*Бенефициарный владелец - физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом - юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия клиента (ст. 3 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма").

Доверительному управляющему

ДОКУМЕНТЫ ДЛЯ ОТКРЫТИЯ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО

  1. Заявление об открытии лицевого счета (для юридического лица) и анкета зарегистрированного юридического лица (оригинал);
  2. Приложение к анкете зарегистрированного лица – доверительного управляющего – предоставляется в отношении каждого учредителя доверительного управления (оригинал);
  3. Приложение к анкете зарегистрированного лица о бенефициарном владельце* – за исключением случаев, предусмотренных подпунктом 2 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма" (оригинал);
  4. Свидетельство о государственной регистрации юридического лица (представляется, если юридическое лицо зарегистрировано 01.07.2002 или позднее) (копия, заверенная в установленном порядке);
  5. Свидетельство о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, или лист записи единого государственного реестра юридических лиц (представляется, если юридическое лицо зарегистрировано до 01.07.2002) (копия, заверенная в установленном порядке);
  6. Выписка из единого государственного реестра юридических лиц (оригинал либо копия, заверенная в установленном порядке);
  7. Выписки из торгового реестра или иного учетного регистра государства, в котором зарегистрировано иностранное юридическое лицо (оригинал либо копия, заверенная в установленном порядке);
  8. Документ, подтверждающий избрание или назначение лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, или выписка из такого документа (копия, заверенная в установленном порядке);
  9. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами (представляется для открытия лицевого счета доверительного управляющего, за исключением случая, когда в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" наличие такой лицензии не требуется) (копия, заверенная в установленном порядке).

Лицо, представляющее документы, должно предъявить документ, удостоверяющий личность.

Обращаем ваше внимание

Форма Заявления об открытии лицевого счета (для юридического лица) и анкеты зарегистрированного юридического лица зарегистрированного юридического лица должна содержать подпись должностного лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности и оттиск печати юридического лица.

Образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, в форме Заявления об открытии лицевого счета (для юридического лица) и анкеты зарегистрированного юридического лица должен быть совершен в присутствии должностного лица Регистратора (Управляющей компании, Трансфер-агента), если подлинность образца подписи в форме Заявления об открытии лицевого счета (для юридического лица) и анкеты зарегистрированного юридического лица не засвидетельствована нотариально.

При несоблюдении указанных выше требований, Регистратору должна быть представлена:

  1. Карточка, содержащая нотариально удостоверенный образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности (оригинал либо копия, заверенная в установленном порядке).

*Бенефициарный владелец - физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом - юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия клиента (ст. 3 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма").

Номинальному держателю

 

Для открытия лицевого счета номинального держателя, Регистратору должны быть предоставлены следующие документы:

  1. Заявление об открытии лицевого счета (для юридического лица) и анкета зарегистрированного юридического лица (оригинал); 
  2. Приложение к анкете зарегистрированного лица о бенефициарном владельце* – за исключением случаев, предусмотренных подпунктом 2 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма" (оригинал);
  3. Свидетельство о государственной регистрации юридического лица (представляется, если юридическое лицо зарегистрировано 01.07.2002 или позднее) (копия, заверенная в установленном порядке);
  4. Свидетельство о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, или лист записи единого государственного реестра юридических лиц (представляется, если юридическое лицо зарегистрировано до 01.07.2002) (копия, заверенная в установленном порядке);
  5. Выписки из торгового реестра или иного учетного регистра государства, в котором зарегистрировано иностранное юридическое лицо (оригинал либо копия, заверенная в установленном порядке);
  6. Документ, подтверждающий избрание или назначение лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, или выписка из такого документа (копия, заверенная в установленном порядке);
  7. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, заверенная в установленном порядке (копия, заверенная в установленном порядке).

Лицо, представляющее документы, должно предъявить документ, удостоверяющий личность.

Обращаем ваше внимание

Форма Заявления об открытии лицевого счета (для юридического лица) и анкеты зарегистрированного юридического лица зарегистрированного юридического лица должна содержать подпись должностного лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности и оттиск печати юридического лица.

Образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, в форме Заявления об открытии лицевого счета (для юридического лица) и анкеты зарегистрированного юридического лица должен быть совершен в присутствии должностного лица Регистратора (Управляющей компании, Трансфер-агента), если подлинность образца подписи в форме Заявления об открытии лицевого счета (для юридического лица) и анкеты зарегистрированного юридического лица не засвидетельствована нотариально.

При несоблюдении указанных выше требований, Регистратору должна быть представлена:

  1. Карточка, содержащая нотариально удостоверенный образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности (оригинал либо копия, заверенная в установленном порядке).

*Бенефициарный владелец - физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом - юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия клиента (ст. 3 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма").

При наличии представителя/-ей выгодоприобретателя/-ей

 

Для открытия лицевого счета юридическому лицу при наличии представителя/-ей выгодоприобретателя/-ей, Регистратору должно быть предоставлено:

Помимо документов, необходимых для открытия лицевого счета юридическому лицу, Регистратору должен быть предоставлен следующий документ:

  1. Приложение к анкете для представителя / выгодоприобретателя зарегистрированного лица (оригинал).
В случае передачи функций Единоличного исполнительного органа другому юридическому лицу

 

Для открытия лицевого счета юридическому лицу в случае передачи функций Единоличного исполнительного органа другому юридическому лицу, Регистратору должны быть предоставлены:

Помимо документов, предусмотренных для открытия лицевого счета юридическому лицу,
Регистратору должны быть переданы следующие документы:

  1. Приложение к анкете зарегистрированного юридического лица, передавшего функции единоличного исполнительного органа другому юридическому лицу (оригинал); 

а также документы в отношении юридического лица, которому переданы полномочия единоличного исполнительного органа юридического лица:

  1. Учредительные документы юридического лица (копии, заверенные в установленном порядке); 
  2. Свидетельство о государственной регистрации юридического лица (представляется, если юридическое лицо зарегистрировано 01.07.2002 или позднее) (копия, заверенная в установленном порядке);
  3. Свидетельство о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, или лист записи единого государственного реестра юридических лиц (представляется, если юридическое лицо зарегистрировано до 01.07.2002) (копия, заверенная в установленном порядке);
  4. Выписка из единого государственного реестра юридических лиц (оригинал либо копия, заверенная в установленном порядке);
  5. Выписки из торгового реестра или иного учетного регистра государства, в котором зарегистрировано иностранное юридическое лицо (оригинал либо копия, заверенная в установленном порядке);
  6. Документ, подтверждающий избрание или назначение лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, или выписка из такого документа (копия, заверенная в установленном порядке).

Лицо, представляющее документы, должно предъявить документ, удостоверяющий личность.

Обращаем ваше внимание

Форма Заявления об открытии лицевого счета (для юридического лица) и анкеты зарегистрированного юридического лица зарегистрированного юридического лица должна содержать подпись должностного лица, имеющего право действовать от имени юридического лица, которому переданы полномочия единоличного исполнительного органа зарегистрированного юридического лица без доверенности, и оттиск печати зарегистрированного юридического лица.

Образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, в форме Заявления об открытии лицевого счета (для юридического лица) и анкеты зарегистрированного юридического лица должен быть совершен в присутствии должностного лица Регистратора (Управляющей компании, Трансфер-агента), если подлинность образца подписи в в форме Заявления об открытии лицевого счета (для юридического лица) и анкеты зарегистрированного юридического лица не засвидетельствована нотариально.

При несоблюдении указанных выше требований, Регистратору должна быть представлена:

  1. Карточка, содержащая нотариально удостоверенный образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности (оригинал либо копия, заверенная в установленном порядке). 
Изменение информации лицевого счета

 

Для внесения изменений в данные лицевого счета зарегистрированного юридического лица Регистратору должны быть предоставлены следующие документы:

    1. Анкета зарегистрированного юридического лица с новыми данными (оригинал); 
    2. Приложение к анкете зарегистрированного лица о бенефициарном владельце* – за исключением случаев, предусмотренных подпунктом 2 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма" (оригинал)
    3. Документ, подтверждающий вносимые изменения (оригинал / копия, удостоверенная в органе, выдавшем документ / копия, заверенная в установленном порядке), например:
Вносимые измененияДокумент, подтверждающий вносимые измененияФорма документа, предоставляемого Регистратору

Изменения в учредительные документы

1. копия изменений в учредительный документ, подтверждающих факт регистрации измененной редакции учредительного документа
2. лист записи ЕГРЮЛ

копия, заверенная в установленном порядке

Смена должностного лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности

1. документ, подтверждающий избрание (назначение) на должность лица, имеющего право действовать от имени зарегистрированного юридического лица без доверенности
2. лист записи ЕГРЮЛ 

копия, заверенная в установленном порядке

Если указанное лицо не расписалось в Анкете в присутствии сотрудника Регистратора, Управляющей компании, Трансфер-агента представляется оригинал или копия, заверенной в установленном порядке банковской карточки

В случае подачи документов по ДОВЕРЕННОСТИ, Регистратору должна быть также предоставлена:

  1. Доверенность на уполномоченного представителя зарегистрированного лица (оригинал либо нотариально заверенная копия) – передается Регистратору в том случае, если ранее не передавалась. 

Лицо, представляющее документы, должно предъявить документ, удостоверяющий личность.

*Бенефициарный владелец - физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом - юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия клиента (ст. 3 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма").

Внесение записей о переходе прав собственности при заключении гражданско-правовых сделок

 

Для внесения записей в Реестр о переходе прав собственности на ИСУ в результате заключения сделок и иных гражданско-правовых сделок (купля-продажа, мена, дарение, иное), в том числе на имя номинального держателя, Регистратору должен быть предоставлен следующий документ:

    1. Распоряжение на списание/зачисление ипотечных сертификатов участия (оригинал).

В случае подачи документов по ДОВЕРЕННОСТИ, Регистратору должна быть также предоставлена:

      1. Доверенность на уполномоченного представителя зарегистрированного лица (оригинал либо нотариально заверенная копия) – передается Регистратору в том случае, если ранее не передавалась. 

Лицо, представляющее документы, должно предъявить документ, удостоверяющий личность.

Обращаем ваше внимание

При отсутствии лицевого счета, открытого на имя получателя ИСУ, ему необходимо представить комплект документов на открытие лицевого счета для юридического лица / открытие лицевого счета для физического лица.

Внесение записей о фиксации (регистрации)/снятии ограничений операций с ИСУ

 

Для внесения записей о фиксации (регистрации)/снятии факта ограничения операций с ИСУ по счету, Регистратору должны быть предоставлены следующие документы:

      1. Распоряжение на фиксацию (регистрацию)/снятие факта ограничения операций с ипотечными сертификатами участия (оригинал).

В случае подачи документов по ДОВЕРЕННОСТИ, Регистратору должна быть также предоставлена:

      1. Доверенность на уполномоченного представителя зарегистрированного лица (оригинал либо нотариально заверенная копия) – передается Регистратору в том случае, если ранее не передавалась. 

Лицо, представляющее документы, должно предъявить документ, удостоверяющий личность.

Внесение записей об обременении (прекращении обременения) обязательствами ИСУ

 

Для внесения записей об обременении (прекращении обременения) обязательствами ИСУ, Регистратору должен быть предоставлен следующий документ:

      1. Залоговое распоряжение (оригинал).

В случае подачи документов по ДОВЕРЕННОСТИ, Регистратору должна быть также предоставлена:

      1. Доверенность на уполномоченного представителя зарегистрированного лица (оригинал либо нотариально заверенная копия) – передается Регистратору в том случае, если ранее не передавалась. 

Лицо, представляющее документы, должно предъявить документ, удостоверяющий личность.

Предоставление выписки из Реестра

 

Для предоставления выписки из Реестра, Регистратору должен быть предоставлен следующий документ:

      1. Запрос на предоставление информации из реестра (оригинал).

В случае подачи документов по ДОВЕРЕННОСТИ, Регистратору должна быть также предоставлена:

      1. Доверенность на уполномоченного представителя зарегистрированного лица (оригинал либо нотариально заверенная копия) – передается Регистратору в том случае, если ранее не передавалась. 

Лицо, представляющее документы, должно предъявить документ, удостоверяющий личность.

Выписка из реестра предоставляется Регистратором не позднее 3 рабочих дней с даты получения соответствующего запроса, или, если запрос содержит дату в будущем, по состоянию на которую подлежит составлению выписка из реестра, – с указанной даты.

Стоимость услуг по предоставлению выписки из Реестра можно узнать здесь.

Предоставление справок с информацией по лицевому счету

 

АО "НРК – Р.О.С.Т." предоставляет по запросу следующие справки:

      1. Справку об операциях, произведенных по лицевому счету за указанный период
      2. Справка о наличии ипотечных сертификатов участия на лицевом счете
      3. Справка о данных анкеты зарегистрированного лица
      4. Справка об открытых счетах

Для получения вышеуказанных справок, Регистратору должен быть предоставлен:

      1. Запрос на предоставление информации из реестра (оригинал).

В случае подачи документов по ДОВЕРЕННОСТИ, Регистратору должна быть также предоставлена:

      1. Доверенность на уполномоченного представителя зарегистрированного лица (оригинал либо нотариально заверенная копия) – передается Регистратору в том случае, если ранее не передавалась. 

Лицо, представляющее документы, должно предъявить документ, удостоверяющий личность.

Выдача дубликатов документов

 

Уважаемые клиенты, при необходимости, вы можете заказать дубликаты следующих документов:

      1. Отказ в проведении операции в реестре владельцев ипотечных сертификатов участия;
      2. Уведомление о проведении операции в реестре владельцев ипотечных сертификатов участия.

Стоимость услуг по предоставлению дубликатов документов можно узнать здесь.

Закрытие лицевого счета

 

Для закрытия лицевого счета юридического лица, Регистратору должны быть предоставлены следующие документы:

      1. Распоряжение о закрытии лицевого счета (для юридического лица) (оригинал).

В случае подачи документов по ДОВЕРЕННОСТИ, Регистратору должна быть также предоставлена:

      1. Доверенность на уполномоченного представителя зарегистрированного лица (оригинал либо нотариально заверенная копия) – передается Регистратору в том случае, если ранее не передавалась. 

Лицо, представляющее документы, должно предъявить документ, удостоверяющий личность.

Формы документов

Адрес:107996, Москва, ул. Стромынка, д. 18, корп. 13

Тел.:+7 (495) 780-73-63, +7 (495) 989-76-50

Факс:+7 (495) 780-73-67

E-mail:info@rrost.ru

Отзывы и предложения

© 2019 АО «НРК - Р.О.С.Т.»

Все права защищены.

Карта сайта
Контактная информация